Справка МВД и об отсутствии факта дисквалификации |
Правила форума |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: для ГД - во всех сферах нет, только в определенных: ″2.1.8. отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата″ (N 10-49/пз-н) |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
В прошлом году получали справки об отсутствии судимости на начальников отделов. В этом году не нахожу этого требования))))))) Подскажите пожалуйста, вы обновляете (получаете) такие справки???
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: В прошлом году получали справки об отсутствии судимости на начальников отделов. В этом году не нахожу этого требования))))))) Подскажите пожалуйста, вы обновляете (получаете) такие справки??? нет такого требования к начальникам отделов. Скорее, вы ″для кучи″ заказывали |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
есть такое требование.. хотя я тоже не помню где оно..
|
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
″О рынке ценных бумаг″ Статья 10.1. Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг пункт 1. Членом совета директоров (наблюдательного совета),.......................или руководителем отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не могут являться: лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет.... лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации; лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
А что делать с подразделением, у которого нет руководителя и единственный сотрудник подчиняется напрямую Гендиру. Я же правильно понимаю, требованиям должен соответствовать Гендир в этом случае?
|
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
думаю, что единственный сотрудник, возглавляющий подразделение, тоже должен соответствовать требованиям
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: думаю, что единственный сотрудник, возглавляющий подразделение, тоже должен соответствовать требованиям дык он не возглавляет, формально он подчиняется Гендиру. Он не руководитель структурного подразделения. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Нарушение будет, когда запросили справки, а там написано, что судимость имеется и человек работает в профике в определенной должности. Это будет нарушение 39-ФЗ, но при желании отсутствие обновленных справок можно привязать к нарушению приказа 12-32/пз-н, а именно: контролер не проводит проверку соответствия лиц лицензионным требованиям. |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
На мой взгляд, проще обновить справки, чем потом еще и по этой ерунде отбиваться.
Спасибо, Светлана, за ссылку! Инвестиционная компания, формально не руководитель, а к сотрудникам нет такого требования. Ген дир в любом случае должен соответствовать)))))) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.