Внебиржевая дилерская сделка

Правила форума

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #1 от 30.06.2014 17:45 Стандартное
Коллеги, давно не совершала внебиржевые сделки, прошу проконсультировать.
Совершаем внебиржевую сделку  с физиком.
1) С точки зрения ПОД/ФТ я должна заполнить Анкету на контрагента и идентифицировать его? Или достаточно свериться с перечнем террористов на сайте РФМ.
2) Если ценная бумага не является голубой фишкой (т.е. не нужно уведомлять Биржу о сделке), есть ли какие то дополнительные формы отчетов.
3) Буду очень благодарна, если поделитесь ″рыбой″ внебиржевого договора купли-продажи на elenanm2012@mail.ru
4) Что еще упускаю?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #2 от 30.06.2014 18:04 Стандартное

Цитата:

С точки зрения ПОД/ФТ я должна заполнить Анкету на контрагента и идентифицировать его?



1. Последнее время Признаки подозрительных сделок содержат целый перечень   подозрений, относящихся к внебиржевым  сделкам. Смотрите у себя в Правилах - как бы Вам не  пришлось  сообщать о сделке ..


и вопрос с моей стороны:

2. меня, например, очень беспокоит как выполнить  требование идентификации клиента ДО Приема на обслуживание  и требование идентифицировать клиентов, в которыми совершаются ″разовые сделки″

до сих пор я  слышала, что контрагентов необходимо идентифицировать.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3 от 30.06.2014 18:31 Стандартное

Цитата:

1. Последнее время Признаки подозрительных сделок содержат целый перечень   подозрений, относящихся к внебиржевым  сделкам. Смотрите у себя в Правилах - как бы Вам не  пришлось  сообщать о сделке ..

ок гляну

AnnaS*

ООО УРАЛСИБ Кэпитал

 

Рег.: 10.06.2008

Сообщений: 225

Сообщ. #4 от 01.07.2014 09:36 Стандартное

Цитата:

1. Последнее время Признаки подозрительных сделок содержат целый перечень   подозрений, относящихся к внебиржевым  сделкам. Смотрите у себя в Правилах - как бы Вам не  пришлось  сообщать о сделке ..

Так мы же, вроде, о сделках клиентов должны сообщать, а это дилерская. Я такие на совпадение с критериями не проверяю.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #5 от 01.07.2014 09:39 Стандартное

Цитата:

2) Если ценная бумага не является голубой фишкой (т.е. не нужно уведомлять Биржу о сделке), есть ли какие то дополнительные формы отчетов.


Приказ ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-67/пз-н (ред. от 26.01.2010) ″Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок″ (Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.12.2006 N 8620)

2. Брокеры, дилеры, управляющие, акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании представляют информацию по внебиржевым сделкам, заключенным ими от своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиента в случае, если внебиржевая сделка отвечает одновременно следующим условиям: предметом сделки являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее - фондовая биржа); исполнение обязательств по сделке предусматривает переход права собственности на ценные бумаги.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #6 от 01.07.2014 09:56 Стандартное
Evolution, бумага в третьем котировальном списке.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #7 от 11.07.2014 11:17 Стандартное
Очень нужна консультация. Бэк-офицеры, помогите пожта, поделитесь опытом!


Оплата по внебиржевому договору купли-продажи ЦБ по дилерской деятельности прошла по собственному расчетному счету в Сбербанке.
Есть у профика обязанность отражать в регистре денежных средств указанное движение ДС? Вроде как счет расчетный, по которому проходят и другие хозоперации: оплата аренды, налоги и т.д.
Как вы проводите внебиржевые сделки в внутреннем учете, в части движения денег?

baranov*

ООО Бенефорт

 

Рег.: 23.04.2014

Сообщений: 138

Сообщ. #8 от 11.07.2014 13:20 Стандартное
Инвестиционная компания,
А что вас смущает в том чтобы отразить это движение?
Насколько я помню во внутреннем учете отражается все что связано с профдеятельностью

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #9 от 11.07.2014 14:23 Стандартное

Цитата:

Есть у профика обязанность отражать в регистре денежных средств указанное движение ДС? Вроде как счет расчетный, по которому проходят и другие хозоперации: оплата аренды, налоги и т.д.


Цитата:

А что вас смущает в том чтобы отразить это движение?


наверное смущает пункт положения:

60.1. Профессиональный участник осуществляет отражение собственных денежных средств, переданных:
другому профессиональному участнику во исполнение заключенного с ним в соответствии с законодательством Российской Федерации договора;
расчетной организации для расчетов по сделкам, совершаемым через организаторов торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов.


меня это также всегда ″радовало″,
но мы просто  во внутреннем учете все расчетные счета организации ведем. просто  операции не относящиеся к проф/деятельности отражаем  просто как ″иные хозяйственные платежи″
ну и в сверку все счета идет

иного пути  я не вижу, не знаю кто  как еще поступает?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #10 от 11.07.2014 14:51 Стандартное

Цитата:

Инвестиционная компания,
А что вас смущает в том чтобы отразить это движение?
Насколько я помню во внутреннем учете отражается все что связано с профдеятельностью

потому что по выписке с этого расчетного счета проходят суммы помимо суммы сделки с ЦБ: оплаты всех хознужд Компании, которые бэк естественно не ведет.
Если отразим только сумму по сделке с ЦБ, то будет несовпадение с цифрами в выписке, в этот день же могли оплатить и расходы за телефон и за аренду и т.д.

baranov*

ООО Бенефорт

 

Рег.: 23.04.2014

Сообщений: 138

Сообщ. #11 от 11.07.2014 15:02 Стандартное
несовпадение чего? оборотов во внутреннем учете и по выписке? они и не должны в общем совпадать...

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,234
8 queries used