Внутренний учет сделок

Правила форума

Elen

 

 

Рег.: 25.06.2014

Сообщений: 16

Сообщ. #1 от 12.07.2014 22:15 Стандартное
Доброго времения суток! грядет проверка! очень нужна помощь! ....Востанавливаю регистры. Подскажите пож.:
1.Согласно наших Правил, мы уведем 3 вида регистра: регистр дс, регистр ЦБ, регистры сделок. Есть ли смысл выносить иные сделки в отдельный регистр? Читала на форуме, что иные необходимо учитывать отдельно
2. Нумерация сделок сквозная... Я веду единую нумерацию и для иных сделок (то бишь получение НКД) и для сделок по покупке и т.д. Т.е. у меня нумерация  состоит таким образом 1К-покупка акций Норникель, 2И-комиссия, 3И-НКД по обл.Минфина и т.д. (это по собственным сделкам). Верно ли это?
3.Являясь кредитной организацией должны ли мы вести регистры денежных средств?

Elen

 

 

Рег.: 25.06.2014

Сообщений: 16

Сообщ. #2 от 12.07.2014 22:32 Стандартное
и еще один вопросик, что является первичным документом по операции получения НКД?

ya.raduga

Требуется помощь в оформлении внутренних регламентов 

 

Рег.: 20.01.2015

Сообщений: 3

Сообщ. #3 от 20.01.2015 18:14 Стандартное
Требуется помощь в оформлении внутренних регламентов (брокерский регламент, регламент депозитария, правила ведения внутреннего учета сделок). Необходимо внести изменения в действующие редакции за период с 2011 года либо примем вашу редакцию. за умеренную оплату
Пишите в почту ya.raduga@bk.ru

ya.raduga

Требуется помощь в оформлении внутренних регламентов 

 

Рег.: 20.01.2015

Сообщений: 3

Сообщ. #4 от 20.01.2015 18:14 Стандартное
Требуется помощь в оформлении внутренних регламентов (брокерский регламент, регламент депозитария, правила ведения внутреннего учета сделок). Необходимо внести изменения в действующие редакции за период с 2011 года либо примем вашу редакцию. за умеренную оплату
Пишите в почту ya.raduga@bk.ru

ya.raduga

Требуется помощь в оформлении внутренних регламентов 

 

Рег.: 20.01.2015

Сообщений: 3

Сообщ. #5 от 20.01.2015 18:14 Стандартное
Требуется помощь в оформлении внутренних регламентов (брокерский регламент, регламент депозитария, правила ведения внутреннего учета сделок). Необходимо внести изменения в действующие редакции за период с 2011 года либо примем вашу редакцию. за умеренную оплату
Пишите в почту ya.raduga@bk.ru

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #6 от 02.02.2015 16:04 Стандартное
Коллеги, помогите разобраться, брокер принудительно закрыл позицию клиента на срочном рынке, в виду того что у него было недостаточно ДС. Какие документы нужно оформить? Пояснительную записку? что еще?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 698

Сообщ. #7 от 03.02.2015 11:41 Стандартное

Цитата:

Коллеги, помогите разобраться, брокер принудительно закрыл позицию клиента на срочном рынке, в виду того что у него было недостаточно ДС. Какие документы нужно оформить? Пояснительную записку? что еще?


Обычно распорядительная записка составляется.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2102

Сообщ. #8 от 03.02.2015 11:58 Стандартное

Цитата:

Коллеги, помогите разобраться, брокер принудительно закрыл позицию клиента на срочном рынке, в виду того что у него было недостаточно ДС. Какие документы нужно оформить? Пояснительную записку? что еще?



теоретически это должно быть у вас написано в правилах внутреннего учета.
32-ое постановление говорит о распорядительной записке, но помнится  правила от НАУФОР    в этой ситуации писали о пояснительной записке.

так что смотрите что у вас написано.
и важно что бы эти сделки потом правильно отразились в регистрах сделок. тоже обратите внимание.

ps я бы еще отчет у клиента подписала как можно быстрее, что бы   не возникло возражений с его стороны.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #9 от 03.02.2015 12:06 Стандартное

Цитата:

теоретически это должно быть у вас написано в правилах внутреннего учета.
32-ое постановление говорит о распорядительной записке, но помнится  правила от НАУФОР    в этой ситуации писали о пояснительной записке.

Да, у нас написано про пояснительную записку. По распорядительной записки написано что составляется на те сделки которые совершены на внебиржевом рынке.

Цитата:

правильно отразились в регистрах сделок.

т.е. в столбце Номер поручения/ номер договора с клиентом в регистрах - как подтверждающий документ должна отображаться - пояснительная записка?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2102

Сообщ. #10 от 03.02.2015 12:46 Стандартное

Цитата:

т.е. в столбце Номер поручения/ номер договора с клиентом в регистрах - как подтверждающий документ должна отображаться - пояснительная записка?



да, насколько я помню.  ситуация с принудительным закрытием не распространена и не любое ПО правильно  сформирует регистр.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #11 от 03.02.2015 13:13 Стандартное
referens, Контролер ИК, спасибо огромное вам!

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,142
6 queries used