правила ведения внутреннего учета

Правила форума

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #1 от 28.01.2014 11:26 Стандартное
кем утверждаются ПРАВИЛА ведения внутреннего учета сделок...?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #2 от 28.01.2014 12:18 Стандартное
как в уставе прописано, обычно утверждение внутренних доков общества входит в компетенцию общего собрания участников, тогда- протоколом, если у вас прописан совет директоров - то их протоколом, если директор - то приказом или грифом утверждения на самих правилах.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #3 от 28.01.2014 13:04 Стандартное

Цитата:

как в уставе прописано

спасибо =)

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #4 от 04.02.2014 15:11 Стандартное
Вопрос, можно во внутреннем учете вести сквозную нумерацию сделок - отдельно для доверительного управления, отдельно для брокерской деятельности.
Нигде же не написано что нельзя))?
При условии что это пропишем в порядках присвоения номеров сделкам ....

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #5 от 12.02.2014 10:53 Стандартное

Цитата:

Вопрос, можно во внутреннем учете вести сквозную нумерацию сделок - отдельно для доверительного управления, отдельно для брокерской деятельности.
Нигде же не написано что нельзя))?
При условии что это пропишем в порядках присвоения номеров сделкам ....



Я так и сделала, мы же должны соблюдать принцип китайской стены между подразделениями, соответственно и прием поручений как и их регистрация производятся обособленно сотрудниками разных подразделений.


Уважаемые коллеги, подскажите пожалуйста, есть ли у НАУФОР ″Типовые правила внутреннего учета НАУФОР″ позже 2008 - го года? Интересует, вносились ли изменения в правила в связи с едиными требованиями по брокерской деятельности (13-71/пз-н)? Если есть, поделитесь пожалуйста на dea1508@mail.ru.

profik

Сообщ. #6 от 12.02.2014 11:47 Стандартное

Цитата:

есть ли у НАУФОР ″Типовые правила внутреннего учета НАУФОР″ позже 2008 - го года?

На сколько я знаю - нет.

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #7 от 04.06.2014 17:39 Стандартное
кто осуществляет сделки с частичным обеспечением, скажите, как вы ушли от уровня маржи в регистрах внутреннего учета и, соответственно, в Правилах внутреннего учета?

Ольга В.

 

 

Рег.: 23.07.2014

Сообщений: 21

Сообщ. #8 от 08.08.2014 17:46 Стандартное
Добрый день!

Помогите, пожалуйста, разобраться с правильностью отражения во внутреннем учете сделок (у доверительного управляющего)по конвертации денежных средств учредителя управления в рублях РФ в доллары США и вывода из доверительного управления денежных средств в долларах США. Денежные средства учредителя управления были перечислены на брокерский счет, там брокером на внебиржевом рынке была куплена валюта и за эту сделку списана комиссия в валюте (как это отразить? в валюте РФ по курсу ЦБ? курс, по котору брокер отражает покупку и переоценку отражается от курса ЦБ. Какой курс использовать?), потом пару дней валюта лежала на брокерском счете(нужно ли каждый день переоценивать валютные ценности, каким образом отражается курсовая разница), потом денежные средства были перечислены на расчетный счет ДУ(нужно во внутреннем учете также производить переоценку валютных ценностей. по какому курсу?)?


Совсем я запуталась( Может быть кто-нибудь сталкивался и сможет мне помочь...

predatory-alex

 

 

Рег.: 07.08.2012

Сообщений: 127

Сообщ. #9 от 11.08.2014 09:39 Стандартное
Уточните вы ИК или Банк?

predatory-alex

 

 

Рег.: 07.08.2012

Сообщений: 127

Сообщ. #10 от 11.08.2014 10:39 Стандартное
Намудрили так намудрили, насколько мне известно Учредитель управления обязан передать Доверительному управляющему в управление Активы исключительно в виде денежных средств в рублях РФ.

Ольга В.

 

 

Рег.: 23.07.2014

Сообщений: 21

Сообщ. #11 от 23.09.2014 18:55 Стандартное
Мы профучастник (в основном доверительное управление осуществляем). Намедрили, да.. что ж с этим делать теперь...

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,312
8 queries used