О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!

Коллеги!

В отчетности формы 0420416 в разделе I ″Собственные инветииции и инвестиции филиалов....″ ячейка в столбце № 2 ″Код клиента″ неактивна (выделена серым цветом)?

Коллеги, вопрос по форме 0420402 и графе 9 дата наступления основания в силу которого лицо является аффилированным, ранее мы должны были сдавать отчет не позднее 10 раб. дней с момента фактического внесения изменений, как поступить если информацию мы узнали постфактум об изменении в списке аффилированных лиц, какую дату ставить в столбце 9 – дату документально подтвержденную или дату, когда фактически профучастник узнал о таких изменениях? У кого-нибудь была такая ситуация?

Что же касается более ранних дат, то я бы поставил правильную дату, но потом прикрылся бы отчетом контролера о выявленном нарушении (а контролер в своем отчете все и напишет подробно: почему вовремя не узнали, кто виноват и что делать, чтоб более на эти грабли не наступать).

это до 14.10.15 г. лицо, входит в группу лиц с профучастником, сведения получили уже после того как прошло 10 раб. дней с момента фактического изменения данных, юристы на тот момент составили акт приема-передачи документов - как подтверждение факта получения документов со стороны аффилированного лица, и в графе 9 поставили дату по лицу, когда непосредственно проуфучастник узнал об изменениях в соответствии с актом, сейчас ломаю голову пересдавать ли в этом случае?

Все-таки, как вы считаете сделки в форме 0420418 по договорам на брокерское обслуживание?

как вы считаете сделки в форме 0420418 по договорам на брокерское обслуживание?

Всегда считал, что сделки совершаются, а договора заключаются. Но на практике эти понятия очень часто смешиваются и путаются. Исходя из того, что 18 форма идет на основании внутреннего учета, считаю правильным учитывать сделки по дате их совершения (заключения ДКП), а не по дате исполнения.
Т.е. поддерживаю Nazareth