-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1251 от 18.02.2015 12:30 
Коллеги, поправьте меня, если я не права:
пункт 1.9. Контроль за организацией работы по ПОД/ФТ осуществляет или гендир или его заместитель...
получается Контролер вправе осуществлять контроль за организацией работы по ПОД/ФТ?IRINA*
ООО ИК ФИНСО
Контроль
Рег.: 18.02.2015
Сообщений: 1
Сообщ. #1252 от 18.02.2015 13:25 
Добрый день!
В Вестнике БР №14 от 18.02.15 опубликовали 444-П, 445 П, 3471-У, 3484-У!!!!!Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1253 от 18.02.2015 13:26
почитайте абз 2п 2.3 12-32 пз н . Я думаю здесь тот же смысл, просто криво написаноNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1254 от 18.02.2015 14:25
http://www.cbr.ru/press/PR.aspx?file=18022015_104634vbr2015-02-18T10_40_43.htm
опубликовали все и идентификацию и раскрытие инфы и требования к подфт. Получается миниму двое изменений, одни на идентификацию, раскрытие инфы, и конечные которые через три мес..
Раскрытие инфы тоже непонятно, в ЛК только форма сообщений об обяз контроле а другое ничего нельзя отправитьNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1255 от 18.02.2015 14:28
и правила обучения опубликовали. ну все ясно имбицила выписали из роддомаКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1256 от 18.02.2015 14:48
Цитата:
опубликовали все и идентификацию и раскрытие инфы и требования к подфт. Получается миниму двое изменений, одни на идентификацию, раскрытие инфы, и конечные которые через три мес.
кстати, сдается мне что мы ВСЕ изменения можем вносить в течение 3-х месяцев:
пункт 1.10 445-П говорит что мы обязаны привести свои правила в соответствие с требованиями закона или в соответствие с требованиями нормативного акта не позднее трех месяцев после его вступления, если иное прямо не установлено...
Правда в моих правилах написано, что я вношу изменения в течение месяца, но я думаю можно внести правку в текущие правила в части сроков, а потом все изменения внести за один раз.
или изменить все в течение месяца, тоже никто не запрещает.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1257 от 18.02.2015 14:58
Контролер ИК, вы читали о раскрытии инфы (сообщения в Росфин)?
Как я понял мы все должны будем отправлять через ЛК
Нов ЛК кроме формы о сделках ничего нет.
По положению ЦБ должен в течение месяца какуюто форму должен утвердить
Но тогда я не понимаю как отправлять через ЛК. Я думал по логике Росфин в ЛК придумает какие то формы которые мы можем заполнить и отправить, но получается не так
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1258 от 18.02.2015 15:08
Цитата:
Я думал по логике Росфин в ЛК придумает какие то формы которые мы можем заполнить и отправить, но получается не так
да там вообще ужас получается. 3484-у вступает в силу через 10 дней после опубликования,
а ЦБ ″ в срок не позднее 30 дней после дня вступления в силу обеспечивает размещение форматов и структуры ФЭС″ а еще через 30 дней эти Форматы и структура размещаются на сайте Банка России и применяются ....
то есть у нас есть 60 дней когда мы должны предоставлять сведения каким то неведомым для нас способом...
логика предыдущих ответов ЦБ подсказывает, что на эти 60 дней нас никто от сообщений не освободит.
я для себя вижу две причины для сообщений - проверка списка террористов по факту изменения и сообщение об операциях.
сообщения об операциях и так через ЛК идет, а сообщения о проверке списка я планирую на бумаге отсылать. в конце концов проблема что делать с кучей бумажек будет не у меня а у РосФИна...
я только еще не вчитывалась - мы сообщать должны только в РосФин или в ЦБ тоже?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1259 от 18.02.2015 15:34
как я понял в цб ни о чем не отчитываемся только росфин. и я так понимаю пока несем курьерскими ножками письмо об отсутствии дмитрия яроша/усамы бен ладена после каждого перечня а не раз втри мес (ПОКА НЕ СОЗДАДУТ ЭЛЕКТР ДОКУМЕНТООБОРОТ)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1260 от 18.02.2015 15:39
Цитата:
я так понимаю пока несем курьерскими ножками письмо об отсутствии дмитрия яроша/усамы бен ладена после каждого перечня
Да, я тоже так для себя решила. Письмо по форме 3484.... там полей - мало не покажется ) но фактически - работа только для курьера...
а можно и по почте, мне кажется ничто не мешает. только придется отследить получение уведомления. так что я планирую курьера использовать...Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
