-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1261 от 18.02.2015 15:42 
Цитата:
Из бека точно не возьмешь никого, и точно уже нужен отдельный человек.
Почему? У меня идея возложить на бэк-офис вопросы ПОД-ФТ, Начальник отдела бэк-офис будет ответственным сотрудиком, бэк-офис никаких бухгалтерских и платежных документов не подписываетNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1262 от 18.02.2015 15:47
Алиса! У вас бэк -офис подписывает отчеты брокера/отчеты ДУ?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1263 от 18.02.2015 15:50
Кстати интересный вопрос! Как мне кажется отв сотрудник - это все таки основное место работы. а не по совместительству. Поэтому если в бэк-офисе грубо говоря три человека то отв сотрудник может совмещать работу в отделе бэк-офиса (главное чтобы оно не было лицом, подписывающим отчет клиенту) но не наоброт. Другими словами 25% от оклада сотрудника бэк-офиса при расчете зпКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1264 от 18.02.2015 16:09
Цитата:
Начальник отдела бэк-офис будет ответственным сотрудиком, бэк-офис никаких бухгалтерских и платежных документов не подписывае
подписывает.
32-ое постановление:
Если отчет составлен на бумажном носителе, он должен быть заверен печатью профессионального участника, подписан руководителем профессионального участника или сотрудником профессионального участника, уполномоченным на подписание отчета, а также сотрудником профессионального участника, ответственным за ведение внутреннего учета.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1265 от 18.02.2015 16:21
Цитата:
подписывает.
все верно - отчет - иной документ, связанный с возникновением и исполнением прав.....
из бэка можно легко назначить если там 3-5 человек в отделе ,но я так понимаю это по опред крупная компания, и у них такой проблемы не будет, как нанять людей. На самом деле три мес очень быстро пролетят и решение и поиск надо сейчас уже начинать. А про бэк-офис... да даже не про бэк-офис, понятно что сейчас кризис и найти работу не так просто ... но что то большие сомнения что чел возьмет на себя (по совместительству) такое Г...alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1266 от 18.02.2015 16:22
Цитата:
Алиса! У вас бэк -офис подписывает отчеты брокера/отчеты ДУ?Цитата:
подписывает.
32-ое постановление:
Если отчет составлен на бумажном носителе, он должен быть заверен печатью профессионального участника, подписан руководителем профессионального участника или сотрудником профессионального участника, уполномоченным на подписание отчета, а также сотрудником профессионального участника, ответственным за ведение внутреннего учета.
Мне контролер сказала, что она считает, что отчеты брокера/отчеты ДУ - это не платежные и не бухгалтерские документы.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1267 от 18.02.2015 16:25
Алиса! Внимательно дочитайте предложени:
а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские И ИНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, СВЯЗАННЫЕ С ВОЗНИКНОВЕНИЕМ И ИСПОЛНЕНИЕМ ПРАВ И ОБЯЗАННОСТЕЙ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1268 от 18.02.2015 16:53
Цитата:
из бэка можно легко назначить если там 3-5 человек в отделе
мне кажется ″второго″ бэк-а можно сотрудником (только сотрудником!!) отела под/фт назначить (или наоборот..) только предельно аккуратно должностные обязанности прописать, кто-что делает - во время отсутствия кого либо...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1269 от 18.02.2015 17:09
Цитата:
Контролер ИК
Вы знаете я сейчас перечитал внимательно 3470-У
Сотрудник структурного подразделения некредитной финансовой организации, указанной в абзаце первом настоящего пункта, должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года.
Тоесть как я понимаю, для второго сотрудника достаточно иметь только высш эконом или юрид обр.
и из 445-П
В период временной нетрудоспособности, отпуска (за исключением отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению исполняющим его обязанности назначается другой сотрудник некредитной финансовой организации при условии его соответствия квалификационным требованиям к сотрудникам подразделения по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации, установленным Указанием Банка России N 3470-У.
Получается можем из внутр ресурсов компании найти вторым человеком просто экономиста/юриста по образованию.
Начальника (то есть СДЛ)- придется искать реального.
И тогда, когда СДЛ в отпуске его И.О. -просто юрист/экономист.
Таким образом, придется нанять только одного человека а не двух, ну хоть как то полегче.
Жду мыслей/опровержений.
Получается будем искать чела: экономиста/юриста, опыт работы, и если женщина- гарантийное письмо что рожать не собирается в ближ 10 лет))))
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1270 от 18.02.2015 17:16
Цитата:
Получается можем из внутр ресурсов компании найти вторым человеком просто экономиста/юриста по образованию.
согласна. поэтому и говорю о ″втором″ бэк-офисе... как вариантЦитата:
И тогда, когда СДЛ в отпуске его И.О. -просто юрист/экономист.
согласнаЦитата:
Таким образом, придется нанять только одного человека а не двух
если нет своих ресурсов... свои мне кажется завсегда лучше :)
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
