не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Это из нового нормативного акта следует явно/ Nazareth, похлопала в ладошки, покружилась, раскланялась в реверансе.... что еще надо сделать, чтоб народ, который вылез на форум, не умничал, а ссылку дал на пункт нормативного акта? |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
УКАЗАНИЕ
от 15 декабря 2014 г. N 3484-У о результатах проверки НАЛИЧИЯ среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: УКАЗАНИЕ от 15 декабря 2014 г. N 3484-У о результатах проверки НАЛИЧИЯ среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; если про замороженных/обмороженных, то да. Но Инвестиционная компания спрашивала о других вещах Цитата: выходят Перечни с завидной регулярностью. С какого момента надо начать бегать на почту с сообщениями - что у нас все чисто? согласитесь, что это разные вещи |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: если про замороженных/обмороженных, то да. Но Инвестиционная компания спрашивала о других вещах Цитата: выходят Перечни с завидной регулярностью. С какого момента надо начать бегать на почту с сообщениями - что у нас все чисто? согласитесь, что это разные вещи почему? |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: почему? потому что Перечень - это вот это ″О выпуске очередной редакции Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму от **.**.201* года или вот это ″ Уважаемые пользователи портала Росфинмониторинга! Обращаем Ваше внимание, что составлена редакция от *****201* года Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. С уважением, техническая поддержка Портала ″ а замороженные - это постановления суда о лицах, которых еще нет в Перечне, но по ним надо принять меры. И об этих лицах вас информируют в личном кабинете + на почту приходит сообщение. Потом эти люди попадают в Перечень |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
формат сообщения не позволяет выделить текст, но 115 -ФЗ:
блокирование (замораживание) безналичных денежных средств или бездокументарных ценных бумаг - адресованный владельцу, организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, другим физическим и юридическим лицам запрет осуществлять операции с денежными средствами или ценными бумагами, принадлежащими организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень; то есть замораживать средства мы должны как у лиц, включенных в Перечень, так и у лиц, в отношении которых есть сведения... и о последних непонятно кто и как нас информирует, потому что решение о таком замораживании принимается межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма... а это органа еще нет, не создано, как я понимаю |
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Думаю, что следует вот из этого ″Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки. Меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества должны проводится в отношении организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества ″
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
коллега, зря ерничаете)))
слушали семинар, недельки три назад. Лектор громко и во всеуслышание предупредил, что после выхода ЦБшного документа 3484-У после каждого перечня надо постукивать в РФМ, вне зависимости от того, нашлись такие счастливчики-совпадуны или нет. Вот у меня и вопрос. Должны ЦБ быть подготовлены формы для отправки через ЛК- а их нет. Соответственно мы должны ножками идти на почту? Обязанность то надо выполнять. Дык вот..кто мне может сказать, когда на почту начать ходить? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Дык вот..кто мне может сказать, когда на почту начать ходить? дык с 01 марта документ вступает в силу... вот случится перечень после 01 марта и пойдем все на... почту ) |
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Цитата: вот..кто мне может сказать, когда на почту начать ходить? Я думаю, что с 1 марта ( читать со 2-го) надо ходить после выпуска нового перечня.., но есть еще проверка клиента ( потенциального) по списку до приема на обслуживание, надо ли ходить после каждой такой проверки? И на машинном носителе думаю теперь не стоит отправлять, достаточно только бумажного письма.. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.