-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1521 от 13.03.2015 10:38 
Цитата:
Господа! С этим http://www.fedsfm.ru/news/1490 что делаем?
не знаю, кто как, но Центральноафриканскую республику мы включили в ″наш перечень стран″ 10.09.2014 на основании Указа Президента РФ от 10.09.2014 N 626
то есть, я проверила своих клиентов 10 сентября, новых тоже проверяла, и не вижу оснований проверять по новой. таким клиентам просто неоткуда взяться...
мне кажется ничего делать не надо, если ранее проверяли.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1522 от 13.03.2015 10:40
Друзья подскажите написано ли где - н что СДЛ вправе подписывать сообщ в росфин? Видел только про форму 4 спд в приказе росфина 245alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1523 от 13.03.2015 11:03
Цитата:
Еще вопрос, мы сейчас включаем все признаки необычных операций.
Это уже не рекомендации?
Я включаю только то, что касается нашей организации ведь в 445-П после приложения 3 написано:
″Признаки групп 11 - 22 носят общий характер и включаются организациями в перечень необычных операций (сделок), сформированный организацией в соответствии с абзацем вторым пункта 5.2 настоящего Положения, с учетом специфики осуществляемой организацией деятельности (в зависимости от того, осуществляются ли организациями виды деятельности, допускающие возможность выявления необычных операций (сделок), входящих в группы 11 - 22).
При этом организация должна включать в перечень необычных операций (сделок), формируемый организацией в соответствии с абзацем вторым пункта 5.2 настоящего Положения, признаки, входящие в специальные группы (из групп 31 - 45), соответствующие специфике вида организации (вида осуществляемой ею деятельности).
Natalya
Рег.: 20.10.2014
Сообщений: 25
Сообщ. #1524 от 13.03.2015 14:44
Коллеги, помогите разобраться. Мы ломбард. Сдаем лом и ювелирные отходы содержащие драг. металлы. Накопленная полученная сумма по договору (за несколько продаж по одному договору) должна превысит 600 тыс. руб. Попадает ли наша операция под обязательный контроль? Должны ли мы по ней отчитаться?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1525 от 13.03.2015 15:10
Скажите пожта, Отдел мы должны создать до 01.06.2015?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1526 от 13.03.2015 16:24
У меня еще такой вопрос по второму сотруднику - можно ли им назначить менеджера по работе с клиентами?? или есть какой то запрет по типу ″работнику подразделения по ПОД/ФТ запрещается осуществлять непосредственный контакт с клиентами, представителями клиентов, выгодоприобретателями и бенефициарными владельцами″ (эту фразу вычитал в правилах под/фт КО), поэтому возникли сомнения.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1527 от 13.03.2015 18:01
Цитата:
Скажите пожта, Отдел мы должны создать до 01.06.2015?
к 1.06 все правила должны быть актуальны, штатное расписание изменено сотрудники на месте ЦБ уведомленЦитата:
Господа! С этим http://www.fedsfm.ru/news/1490 что делаем?
лично мы Доп инструктажЦитата:
У меня еще такой вопрос по второму сотруднику - можно ли им назначить менеджера по работе с клиентами??
без проблем ИМХО, но подфт - основное место работы а сам то менеджер хочет или его не спрашивают?pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #1528 от 16.03.2015 10:51 
Ответы ЦБ и Росфинмониторинга БОР 2015 – вопросы идентификации
http://asros.ru/ru/actualdoc/view/516Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1529 от 16.03.2015 13:03
Цитата:
Ответы ЦБ и Росфинмониторинга БОР 2015 – вопросы идентификации
http://asros.ru/ru/actualdoc/view/516
вот! наконец то я увидела подтверждение:
Федеральный закон и Положение № 262-П не содержат требования о том, что сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ, ЕГРИП, должны быть подтверждены клиентом путем непосредственного представления им документов.
Я всегда считала что нет необходимости требовать ВСЕ документы типа свидетельство о регистрации, свидетельство об ИНН и т.п. если ку меня есть выписка из ЕГРЮЛ, в которой все написано.
И не надо хранить тонну бумаги!!!
Спасибо, pod-ft! Очень ценное письмо.
pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #1530 от 16.03.2015 13:29
Ответы ЦБ и Росфинмониторинга БОР 2015 – вопросы идентификации содержат интересную информацию.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
