-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #2131 от 24.06.2015 14:13 
Цитата:
Коллега, а не могли бы Вы написать даты изменения правил под/фт в 2015 году? И если не сложно № нормативных актов соответствующих изменениям в правилах. Спасибо!
fz.kontrol, я-то напишу, но я не помню причины, по которым правила меняли.
первый раз в конце января 2015 года (по-моему, с января 2015 года вступили какие-то документы в силу, из-за них Правила меняли)
второй раз в конце марта 2015 года (с начала марта вступила куча указаний Банка России, вот часть этих документов вошла в Правила. А часть нет, т.к. в этих указаниях было прописано, что организациям дается три месяца на внесение изменений)
третий раз меняли в мае 2015 года (создали отдел из двух человек и правила сделали под N 445-П 15 декабря 2014 г. )
четвертый раз меняем сейчас (115-ФЗ претерпел изменения)alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #2132 от 24.06.2015 14:20
Цитата:
четвертый раз меняем сейчас (115-ФЗ претерпел изменения)
Но ведь пока можно не менять ( по 445-П 3 месяца дается на внесение изменений)
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2133 от 24.06.2015 14:21
Цитата:
Коллега, а не могли бы Вы написать даты изменения правил под/фт в 2015 году? И если не сложно № нормативных актов соответствующих изменениям в правилах. Спасибо!
Основное это 445-П, после него было только изменение в 115-фз в подпункт 1.1 пункта 1 статьи 7, + Письмо Банка России от 16 июня 2015 г. №014-12-1/5123 «О возможности проверки информации о юридических лицах на официальном сайте ФНС России» его можно не учитывать оно не обязательно.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2134 от 24.06.2015 14:22
Цитата:
Но ведь пока можно не менять ( по 445-П 3 месяца дается на внесение изменений)
Можно не распечатывать добавить в электронном виде, подождать возможных изменений добавить все и сделать следующую редакцию. Так проще чем разом все вносить.fz.kontrol
Рег.: 24.06.2015
Сообщений: 11
Сообщ. #2135 от 24.06.2015 14:27
Всем огромное спасибо!back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #2136 от 25.06.2015 10:55
Цитата:
нет, в Отделы на подпись начальнику Тогда это мы маленькие ))) Просто в почте отражено, что разослано всем и бумажек лишних нет.
Мы тоже маленькие. Поделитесь, в целом, структурой, как у вас это происходит: ответственный сотрудник по ПОД/ФТ уведомляет о новом Перечне отделы, то бишь бэк, и отделы по проф.деятельности(брокерский, дилерский, ДУ). У нас клиентов всего 5. Каждый отдел проверяет? Или достаточно того, что бэк проверил? Или тут важен сам факт, что каждый сотрудник так или иначе связанный с операциями с ДС клиентов обязан проверить клиентов по ПОД/ФТ?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2137 от 25.06.2015 11:04
В случае списка террористов, главное всех клиентов проверить, а не всех сотрудников задействовать. Как то так.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #2138 от 25.06.2015 11:47
Я тоже так считаю, поэтому у нас и проверяет бэк. А зачем тогда всех уведомлять? Или это уже особенности какой-то отдельно взятой компании? Клиенщиков я еще понимаю, они ведут переговоры и принимают на обслуживание. Ну как-то так..ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2139 от 25.06.2015 11:56
Цитата:
Я тоже так считаю, поэтому у нас и проверяет бэк. А зачем тогда всех уведомлять? Или это уже особенности какой-то отдельно взятой компании? Клиенщиков я еще понимаю, они ведут переговоры и принимают на обслуживание. Ну как-то так..
Мне это письмо написать не сложно)) На всякий случай, 115фз ЦБ трактует, как хочет.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #2140 от 25.06.2015 13:49
Цитата:
Мне это письмо написать не сложно)) На всякий случай, 115фз ЦБ трактует, как хочет.Тоже верно.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
