не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Коллега, а не могли бы Вы написать даты изменения правил под/фт в 2015 году? И если не сложно № нормативных актов соответствующих изменениям в правилах. Спасибо! fz.kontrol, я-то напишу, но я не помню причины, по которым правила меняли. первый раз в конце января 2015 года (по-моему, с января 2015 года вступили какие-то документы в силу, из-за них Правила меняли) второй раз в конце марта 2015 года (с начала марта вступила куча указаний Банка России, вот часть этих документов вошла в Правила. А часть нет, т.к. в этих указаниях было прописано, что организациям дается три месяца на внесение изменений) третий раз меняли в мае 2015 года (создали отдел из двух человек и правила сделали под N 445-П 15 декабря 2014 г. ) четвертый раз меняем сейчас (115-ФЗ претерпел изменения) |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Цитата: четвертый раз меняем сейчас (115-ФЗ претерпел изменения) Но ведь пока можно не менять ( по 445-П 3 месяца дается на внесение изменений) |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Коллега, а не могли бы Вы написать даты изменения правил под/фт в 2015 году? И если не сложно № нормативных актов соответствующих изменениям в правилах. Спасибо! Основное это 445-П, после него было только изменение в 115-фз в подпункт 1.1 пункта 1 статьи 7, + Письмо Банка России от 16 июня 2015 г. №014-12-1/5123 «О возможности проверки информации о юридических лицах на официальном сайте ФНС России» его можно не учитывать оно не обязательно. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Но ведь пока можно не менять ( по 445-П 3 месяца дается на внесение изменений) Можно не распечатывать добавить в электронном виде, подождать возможных изменений добавить все и сделать следующую редакцию. Так проще чем разом все вносить. |
fz.kontrol
Рег.: 24.06.2015 Сообщений: 11 |
Всем огромное спасибо!
|
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Цитата: нет, в Отделы на подпись начальнику Тогда это мы маленькие ))) Просто в почте отражено, что разослано всем и бумажек лишних нет. Мы тоже маленькие. Поделитесь, в целом, структурой, как у вас это происходит: ответственный сотрудник по ПОД/ФТ уведомляет о новом Перечне отделы, то бишь бэк, и отделы по проф.деятельности(брокерский, дилерский, ДУ). У нас клиентов всего 5. Каждый отдел проверяет? Или достаточно того, что бэк проверил? Или тут важен сам факт, что каждый сотрудник так или иначе связанный с операциями с ДС клиентов обязан проверить клиентов по ПОД/ФТ? |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
В случае списка террористов, главное всех клиентов проверить, а не всех сотрудников задействовать. Как то так.
|
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Я тоже так считаю, поэтому у нас и проверяет бэк. А зачем тогда всех уведомлять? Или это уже особенности какой-то отдельно взятой компании? Клиенщиков я еще понимаю, они ведут переговоры и принимают на обслуживание. Ну как-то так..
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Я тоже так считаю, поэтому у нас и проверяет бэк. А зачем тогда всех уведомлять? Или это уже особенности какой-то отдельно взятой компании? Клиенщиков я еще понимаю, они ведут переговоры и принимают на обслуживание. Ну как-то так.. Мне это письмо написать не сложно)) На всякий случай, 115фз ЦБ трактует, как хочет. |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Цитата: Мне это письмо написать не сложно)) На всякий случай, 115фз ЦБ трактует, как хочет. Тоже верно. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.