не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Цитата: надо поискать письмо Цитата: письмо ЦБ гласит: С добрым утром, если вы нашли это письмо, будьте так добры выслать его на makuhina@gasinv.ru , очень надо, а сама не могу найтиПолагаем, что НФО следует самостоятельно определить порядок определения наличия/отсутствия у ответственного сотрудника, сотрудника структурного подразделения неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере ... принимая во внимание риски, связанные с возможным несоответствием указанных лиц квалификационным требованиям, установленным №3470-У |
"ИФК "Университет" |
Что можно прописать в ПВК по поводу особенностей выявления операций, подлежащих обязательному контролю и подозрительных сделок совершенных с помощью дистанционного обслуживания?
У нас клиенты подают поручения на сделки через QUIK. Это относится к дистанционному обслуживанию? Он ведь точно такие же распоряжения может и письменно в офисе подать?? |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Что можно прописать в ПВК по поводу особенностей выявления операций, подлежащих обязательному контролю и подозрительных сделок совершенных с помощью дистанционного обслуживания? У нас клиенты подают поручения на сделки через QUIK. Это относится к дистанционному обслуживанию? Он ведь точно такие же распоряжения может и письменно в офисе подать?? В принципе можно тоже самое описать, что и в обычном выявление, добавив, что операциям с дистанционным обслуживанием уделяете повышенное внимание. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: что операциям с дистанционным обслуживанием уделяете повышенное внимание. а можно написать, что повышенное внимание не уделяется, за исключением случаев, когда у сотрудников возникают сомнения, что поручения подает не сам клиент. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: а можно написать, что повышенное внимание не уделяется, за исключением случаев, когда у сотрудников возникают сомнения, что поручения подает не сам клиент. А как у сотрудников может возникнуть такое подозрение ? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
а кто его знает, но ведь в 445-П есть такой или признак, или в соответствии с этим мы присваиваем высокий риск (не помню точно).
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: А как у сотрудников может возникнуть такое подозрение ? признак 1185 |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
ну 445-п для роботов написана, признак естественно есть, но на практике , как это можно понять ?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: то операциям с дистанционным обслуживанием уделяете повышенное внимание. а можно написать, что повышенное внимание не уделяется, за исключением случаев, когда у сотрудников возникают сомнения, что поручения подает не сам клиент. Цитата: но на практике , как это можно понять ? Понять то можно - например звонит кто то и что-нибудь выясняет о квике, а вы понимаете, что это не клиент... например, клиент - женщина, а звонит мужчина... и примеров можно привести массу другое дело - все это недоказуемо. В первую очередь невозможно доказать - поняли вы или не поняли, что поручения подает не клиент... признак ″работает″ если бороться с легализацией ″по настоящему″, а не для галочки. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: другое дело - все это недоказуемо. В первую очередь невозможно доказать - поняли вы или не поняли, что поручения подает не клиент... признак ″работает″ если бороться с легализацией ″по настоящему″, а не для галочки. Ну зарплату нам все же не ЦБ платит, посему большинство просто минимизирует риски связанные со 115 фз. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.