легализации посвящается |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
пока никто не кинул
|
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Коллеги, нужна помощь!
Пришел запрос из ЦБ. Поделитесь пожалуйста актуальными ПВК по ПОД/ФТ на dthnjk@gmail.com Так же в запросе требуют ″план мероприятий, направленных на исключение вовлечения Общества в деятельность, связанную с проведением операций сомнительного характера″, если кто сталкивался с этим документом, подскажите что писать. Или если есть образец пришлите на dthnjk@gmail.com |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: план мероприятий, направленных на исключение вовлечения Общества в деятельность, связанную с проведением операций сомнительного характера интересно ,на основании какого НПА они требуют такой документ. Консультант (при поиске) не выдал ни одного результата. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
странно про план мероприятий.... есть ПВК в которой и так все-все написано + программа обучения + ди
еще и план мероприятий... может вас подозревают в вовлеченности в легализацию и в связи с эти просят план исключения? |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: может вас подозревают в вовлеченности в легализацию и в связи с эти просят план исключения? Вполне возможно, им это не запрещено) Есть какие нибудь мысли по поводу содержания этого плана мероприятия? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: может вас подозревают в вовлеченности в легализацию и в связи с эти просят план исключения? Да нет ну какие подозрения.... просто шибко контролиристые контролеры Банка России считают что нужен план. Я бы сделал так: в наст время ведется работа по включению в ПВК рекомендаций методических 18-МР, проведение стресс-теста (типа учений минобороны) например 1. октября но нужен будет отчет об успешном проведении |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
такого стресс теста
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
я тоже так и подумала про план мероприятий:
если вы еще не успели изменить правила в связи с изменениями в 115-ФЗ - пишете ″ведется работа... срок до... ″ моно еще посмотреть сроки обучения (повышение квалификации и целевой инструктаж) - если обучение СДЛ еще впереди - тоже написать. я бы не стала писать про стресс-тестирование. а то еще действительно отчет потребуют - только себе больше работы. а еще, тьфу*3 раза, вдруг ваша идея ЦБ понравится и нас обяжут таки проводить ″боевые″ учения?)))) |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
к плану мероприятий можно добавить:
мониторинг законодательства в сфере ПОД/ФТ регулярный контроль информации на Портале (ЛК РосФина) обновление информации о клиентах - перечислить те, чьи сроки подходят анализ операций клиентов каких-то (видимо тоже перечислить) - в части программы управления риском если кому то запросы в связи с чем нибудь направляли - написать сроки получения... |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
А я вот о сотрудниках подумала. В конце-концов, через кого организация может быть вовлечена
Цитата: в деятельность, связанную с проведением операций сомнительного характера ?Только через своих сотрудников! А мы тут клиентов идентифицируем-идентифицируем, уже все анализы собрали, рентгеном просветили, а у сотрудников - аттестат и в лучшем случае - справочка о несудимости за прошлый год! А вдруг в бэк-офисе заслуженный террорист-обнальщик окопался? А вдруг он по одному адресу с ″замороженным по суду″ прописан? А вдруг... короче непочатый край работы! |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.