не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #2891 от 07.10.2015 09:35 Стандартное
Господа, уточните пожта.
Начальником отдела финансового мониторинга может быть сотрудник, который был начальником отдела брокерских операций 4 года, но без опыта работы ПОД/ФТ?

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #2892 от 07.10.2015 10:04 Стандартное

Цитата:

Инвестиционная компания

Я думаю, что может. Но надо все таки посмотреть, что у него в ДИ прописано. Про ПОД/ФТ должно быть что-то прописано обязательно. Когда я в свое время консультировалась с НАУФОР, они говорили, что начальники бэка и депо могут быть начальниками по ПОД/ФТ.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #2893 от 07.10.2015 10:57 Стандартное
Однозначно может!!! он 4 года работал начальником значит может иметь любое высшее образование, а опыт ему ваще не нужен. пункт 3 3470-У
Анют зачем вы ссылаетесь на ДИ? Спрашиваю, чтобы понять может что то сам упускаю

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #2894 от 07.10.2015 14:58 Стандартное

Цитата:

Спрашиваю, чтобы понять может что то сам упускаю

если вдруг там про ПОД/ФТ вообще ничего не прописано. Я так думаю - если не прописано в ДИ вообще ничего, то как доказать, что он имеет отношение к легализации. Лично мое мнение.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #2895 от 07.10.2015 15:57 Стандартное

Цитата:

Начальником отдела финансового мониторинга может быть сотрудник, который был начальником отдела брокерских операций 4 года, но без опыта работы ПОД/ФТ?

я рассуждаю так имел ли он в прошлом какое -нибудь отношение к подфт мне по барабану, потому что он был аж целых 4 года начальником брокерского обсл, а значит без опыта легко может стать начальником подфт. Разве не так?

lera

СПб 

 

Рег.: 20.03.2008

Сообщений: 345

Сообщ. #2896 от 07.10.2015 16:34 Стандартное
Вроде так.  ″...иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом ... не менее двух лет.″

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #2897 от 07.10.2015 16:49 Стандартное
к СДЛ на законодательном уровне требования круче чем к депутату или президенту транаэро. цирк

lera

СПб 

 

Рег.: 20.03.2008

Сообщений: 345

Сообщ. #2898 от 07.10.2015 17:27 Стандартное

Цитата:

на законодательном уровне
- хорошее уточнение
к депутатам и президентам требования - по понятиям

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #2899 от 07.10.2015 18:35 Стандартное

Цитата:

или опыт руководства отделом ... не менее двух лет.″

или опыт ПОД/ФТ
или опыт руководства же?


или  я что то не так понимаю?

Roshik*

АО ОЛМА ИФ

внутренний контроль

 

Рег.: 16.07.2015

Сообщений: 152

Сообщ. #2900 от 09.10.2015 15:01 Стандартное

Цитата:

или опыт ПОД/ФТ
или опыт руководства же?


Всегда трактовалось как ″или/или″. Одного из двух достаточно.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,453
8 queries used