О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации! |
Правила форума |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: а если НРД написал ″торговый банковский″, я писала ″специальный банковский″ ой что нрд написал...... 30411 (по бух учету 30411 это торговые банк счета) а нрд пишет 30411... ЗАО″ИнвестКомпания″, Фондовый рынок, Д.У. , то есть в наименовании счета написано ДУ а по номеру счета - однозначно торг банк счет. я тут увидел что в выписке по спец депозитарному счету написано - депозитный, вообще бред, хотя в уведомлении об открытии написано спец депозитарный счет - мы долго с банком бились чтобы они так написали в свое время. Я вчера с НАУФОР разговаривал, они сказали , что многим профучастникам открывают просто расчетный счет, который проф участники для себя принимают его спец депозитарным. Представляете какой косяк? по 39-фз на СДС не может быть обращено взыскание , а если это просто расчетный счет для банка то его и арестуют и что угодно сделают.... А мы все заботимся о правах инвесторов |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Я вчера с НАУФОР разговаривал, они сказали , что многим профучастникам открывают просто расчетный счет, который проф участники для себя принимают его спец депозитарным. далеко не каждый банк понимает что такое спецброкерский счет. может сейчас, когда ЦБ и банки и нас регулирует - там где нибудь идеи встретятся и банки научатся понимать брокерские счета... я все таки решила ориентироваться на уведомление об открытии счета... хоть какое то ″бумажное″ обоснование.... и потом - мало ли что по номеру счета следует. мне кажется мы не обязаны знать порядок нумерации банковских счетов... Кстати - я искала -искала этот порядок нумерации банковских счетов и не нашла ... может кто-нибудь подскажет? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
16 июля 2012 г. N 385-П
304 Счета для осуществления клиринга 30410 Резервы на возможные потери П 30411 Торговые банковские счета П |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Nazareth спасибо! |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Вопрос - какое наименование депоитария указываем в графе 87 (часть 1.3)
Указание пишет просто ″В графе 87 указывается наименование организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги″ и только по графам 88-93 отсылает к пункту 2.1 с другой стороны мы видим, что банк почти везде хочет полное наименование... наверное логично и в 87 графе писать полное? |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: Цитата: вопрос 0420415, подраздел 1.4. графа 103 - у меня объем вложении в тыс. рублях = 0 , что ставить в графе ″0″или ″#″? в подсказке пишет ″целое число или #″. только не # # ставим, ″в случае отсутствия значений показателей″ а у вас показатель есть, только он равен нулю. (хотя я бы, наверное, округлила не по правилам математики, а по здравому смыслу и поставила бы 1... не утверждаю, что это правильно. ) ″0″ относится к целым числам |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: наверное логично и в 87 графе писать полное? я везде указывал полное. п. 2.1. Порядка заполнения в графе 2 указывается полное наименование депозитария-корреспондента. графа 21 Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора) - указывается полное наименование юридического лица. |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, в этом месяце мы сдаем Отчет о внебиржевых сделках, Отчет по ценным бумагам, Сведения об осуществлении проф деятельности, Расчет размера собственных средств, Сведения о банковских счетах и Сведения о дебиторах и кредиторах ?
|
quest.83
Рег.: 16.12.2008 Сообщений: 118 |
Цитата: Вопрос - какое наименование депоитария указываем в графе 87 (часть 1.3) А подскажите, учитывая, что ″Графы 87 - 93 заполняются только по ценным бумагам (за исключением векселей), учет прав на которые осуществляется в стороннем депозитарии или у независимого регистратора.″ Если у нас своя депозитарная лицензия (т.е. наши цб учитываются в нашем депозитарии, но НРД - вышестоящий депозитарий), то нам нужно заполнять эти графы, указывая НРД? Или не заполнять. |
Natalia
Рег.: 13.08.2014 Сообщений: 119 |
Цитата: Коллеги, в этом месяце мы сдаем Отчет о внебиржевых сделках, Отчет по ценным бумагам, Сведения об осуществлении проф деятельности, Расчет размера собственных средств, Сведения о банковских счетах и Сведения о дебиторах и кредиторах ? Все верно. Если вы еще на московскую биржу сдаете отчетность, то тогда если есть суды то и этот отчет 0420408 |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.