не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
ТРД ИК Москва
Рег.: 22.09.2009 Сообщений: 243 |
Коллеги, подскажите, где сформулированы требования к опыту работы сотрудника отдела под/фт? Квалтребования не менее года (если есть экономическая или юридическая вышка и два - без правильной вышки). Если сотрудник внешний, т.е. пришел из другой организации. Как считать его опыт, если из трудовой книжки явно не следует, что занимался финансовым мониторингом?
|
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Цитата: ТРД Для НФО Указание ЦБ от 5 декабря 2014 г. N 3470-У. Разъяснения по некоторым вопросам есть в письме Банка России от 27.08.2015 N 12-1-10/1988 Например по последнему вашему вопросу: 1. Что в целях исполнения норм Указания Банка России от 05.12.2014 N 3470-У ″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях″ (далее - Указание N 3470-У) следует понимать под опытом работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ)? Под опытом работы в сфере ПОД/ФТ следует понимать фактическое исполнение лицом должностных обязанностей в сфере ПОД/ФТ либо обязанностей, косвенно связанных с ПОД/ФТ, подтверждающееся внутренними документами организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, например трудовым соглашением (договором), должностной инструкцией, внутренним распорядительным актом организации, подтверждающим назначение лица на должность либо возложение на него дополнительных трудовых функций, и др. В качестве примера, подтверждающего исполнение лицом должностных обязанностей, косвенно связанных с ПОД/ФТ, можно привести работу в подразделении службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в процессе которой лицом проводились проверки соблюдения данной организацией законодательства Российской Федерации в том числе в сфере ПОД/ФТ. |
ТРД ИК Москва
Рег.: 22.09.2009 Сообщений: 243 |
Цитата: Хонгильдон Спасибо! НО такие обязанности, как правило, в трудовом договоре не описаны, а копии должностных инструкций или внутренних порядков у бывших работников не бывает. Признавать такого сотрудника несоответствующим требованиям? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: НО такие обязанности, как правило, в трудовом договоре не описаны, а копии должностных инструкций или внутренних порядков у бывших работников не бывает. Признавать такого сотрудника несоответствующим требованиям? Сотруднику, претендующему на подобную должность рекомендуется запастись ДИ и прочей лабудой, подтверждающей требуемый опыт. В большинстве случаев, можно и в предыдущую организацию обратиться ... Если скандала с уходом не было... |
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Цитата: ТРД Думаю, что можно обойтись таким критерием как включение потенциального СДЛ в перечень сотрудников подлежащих обучению на прошлой работе. Можно запросить копии документов о прохождении инструктажей. |
manic30
Рег.: 13.04.2007 Сообщений: 40 |
Цитата: Думаю, что можно обойтись таким критерием как включение потенциального СДЛ в перечень сотрудников подлежащих обучению на прошлой работе. Можно запросить копии документов о прохождении инструктажей. Прохождение обучения не является подтверждением опыта работы. |
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Цитата: Прохождение обучения не является подтверждением опыта работы. Не является. Это говорит о косвенном отношении занимаемой должности к ПОД/ФТ, на что можно указать при возникновении вопросов проверки ЦБ. |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
Вот разъяснение по данному вопросу, ответ №2
http://pod-ft.org/wp-content/uploads/2015/09/Pisimo_CB_RF_ot_27.08.2015.pdf |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Цитата: Это говорит о косвенном отношении занимаемой должности к ПОД/ФТ На это счет в вышеуказанном письме есть прямое разъяснение:2. Является ли подтверждением опыта работы в сфере ПОД/ФТ наличие у сотрудника некредитной финансовой организации (далее - НФО) документа о прохождении обучения по ПОД/ФТ? Указание Банка России N 3471-У ″О требованиях к подготовке...″ предусматривает возможность включения в перечень сотрудников, обязанных проходить обучение по ПОД/ФТ, сотрудников НФО, должностные обязанности которых могут быть не связаны с работой по ПОД/ФТ. Таким образом, факт прохождения сотрудником обучения в сфере ПОД/ФТ не подтверждает наличие у него опыта работы по ПОД/ФТ.″ Так что всё-таки - должностная инструкция. |
Хонгильдон
Рег.: 13.03.2014 Сообщений: 50 |
Цитата: На это счет в вышеуказанном письме есть прямое разъяснение: И правда, мимо меня прошел этот пункт. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.