не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Уважаемые коллеги!
Предлагаю Вам принять участие в Интернет-голосовании за участников всероссийского открытого конкурса «ПРОФЕССИОНАЛЫ ДЛЯ ЮВЕЛИРНОЙ ОТРАСЛИ». Одна из номинаций - Лучший эксперт по финансовому мониторингу и противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. Для голосования необходимо пройти по ссылке http://profi.uvelir.info/ Регистрация не требуется. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Уважаемые коллеги! Предлагаю Вам принять участие в Интернет-голосовании за участников всероссийского открытого конкурса «ПРОФЕССИОНАЛЫ ДЛЯ ЮВЕЛИРНОЙ ОТРАСЛИ». Одна из номинаций - Лучший эксперт по финансовому мониторингу и противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. Для голосования необходимо пройти по ссылке http://profi.uvelir.info/ Регистрация не требуется. Дмитрий, а какое отношение ювелиры имеют к форуму НАУФОР? Голосование называется «ПРОФЕССИОНАЛЫ ДЛЯ ЮВЕЛИРНОЙ ОТРАСЛИ». |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Доброго дня и хороших выходных всем, подскажите сколько редакций правил ПОД ФТ должно быть в 2015 году у профика 3 лицензии (брок, дил, ДУ)? Минимальное количество редакций ПВК за 2015 год. Редакция №1. В период с 01.03.2016 по 31.05.2016. Редакция № 2. С июня стали изучать клиентов-физ.лиц (деловая репутация и прочее), изменилось понятие бенефициара, изменился НПА о Перечне Росфинмониторинга и т.д. редакцию нужно было сделать до конца августа 2016 г., попутно включив все прочие летние изменения. Осенью было много изменений по ПОД/ФТ, но НФО они практически не касались. Много важных изменений вышло в конце декабря, правила нужно было обязательно обновить до марта 2016 г. В феврале 2016 некоторые отделения ЦБ проводили рассылку писем с напоминанием о необходимости обновить ПВК. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Здравствуйте! Кто-нибудь изучал изменения в Положении Банка России № 444-П? До 23 мая 2016 г. ЦБ собирает мнения участников рынка об этом НПА. Есть еще возможность подать свои замечания к нему 23.05.2016. В целом все изменения были ожидаемы. После выхода изменений к 444-П всех ждет обновление правил внутреннего контроля. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Пожта, поделитесь, как вы ежегодное обновление делаете? Чтобы гарантированно не иметь проблем с ЦБ делают почтовую (через Почту России) рассылку запросов на обновление информации. Кто-то старается при очередной встречи с клиентом взять у него новые данные или расписку о том, что данные не изменились. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Я делаю журнал учета взаимодействия с клиентами. Ведется в электронном виде. Там фиксируется, когда. кому какой запрос и каким способом был направлен. Очень удобно и не сильно затратно по времени и средствам. А я думаю, что такие журналы только осложняют работу по ПОД/ФТ. Итак документов много приходится составлять, еще и журнал такой вести. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: А я думаю, что такие журналы только осложняют работу по ПОД/ФТ. Итак документов много приходится составлять, еще и журнал такой вести. У данного журнала, хотя бы есть практическое значение в отличие от журнала учета скаченных в ЛК Перечней, которые рекомендуют некоторые специалисты. Каждый работает по своему. Время и практика покажут, что удобнее. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Добрый день!
Помогите, пожалуйста, с составлением списка услуг с оценкой риска в целях ОД/ФТ, всю голову сломала как красиво написать. почта nasic2005@ya.ru мы проф участники. Как я понимаю надо сопоставить свои услуги с необычными операциями, и на выходе должно получиться что-то типа: 1. Брокерская деятельность: - внесение денежных средств в кассу организации - повышенный риск - приобретение нерезидентом иностранных ЦБ - повышенный риск 2. Депозитарное обслуживание: - перевод ЦБ внутри депозитария без участия компании как стороны по сделке - повышенный риск. и прочее Или совсем не так составлять этот список? А еще надо ли включать услуги с низким уровнем риска? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Как я понимаю надо сопоставить свои услуги с необычными операциями, и на выходе должно получиться что-то типа: 1. Брокерская деятельность: - внесение денежных средств в кассу организации - повышенный риск - приобретение нерезидентом иностранных ЦБ - повышенный риск 2. Депозитарное обслуживание: - перевод ЦБ внутри депозитария без участия компании как стороны по сделке - повышенный риск. и прочее Я бы не стала к услугам повышенного риска относить ″внесение ДС в наличной форме″, потому что это не услуга, строго говоря. Или сформулировать как услугу: ″прием дс в наличной форме″ У меня в списке услуг разные виды сделок - с векселями, с ЦБ на предъявителя, на ВБР.. сделки с использованием дистанционных систем обслуживания. Я предполагаю такие действия: при начальной идентификации клиент ″рассказывает″ мне какие сделки он планирует заключать. - если что то из его планов из списка риска - я соответствующим образом устанавливаю риск клиента. Далее если в процессе обслуживания Клиент попадает в зону рискованных услуг - я аналогично пересматриваю риск клиента. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Я предполагаю такие действия: при начальной идентификации клиент ″рассказывает″ мне какие сделки он планирует заключать. - если что то из его планов из списка риска - я соответствующим образом устанавливаю риск клиента. Далее если в процессе обслуживания Клиент попадает в зону рискованных услуг - я аналогично пересматриваю риск клиента. То есть если клиент начинает использовать услуги с повышенным риском, вы ему пересматриваете уровень риска? то есть простым языком - есть необычная операция, составлено сообщение ОС, то риск клиенту повышаете? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.