не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: https://polyset.ru/GOST/all-doc/RD/RD-78-147-93/ не о ПОД/ФТ конечно, но вообще о ценностях... а что может быть ценнее анкеты по ПОД/ФТ? Ссылка не работает |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: https://polyset.ru/GOST/all-doc/RD/RD-78-147-93/ не о ПОД/ФТ конечно, но вообще о ценностях... а что может быть ценнее анкеты по ПОД/ФТ?
попробуйте скопировать в адресную строку: https://polyset.ru/GOST/all-doc/RD/RD-78-147-93/ или поискать ЕДИНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ ПО ТЕХНИЧЕСКОЙ УКРЕПЛЕННОСТИ И ОБОРУДОВАНИЮ СИГНАЛИЗАЦИЕЙ ОХРАНЯЕМЫХ ОБЪЕКТОВ или http://www.alppp.ru/law/bezopasnost-i-ohrana-pravoporjadka/44/edinye-trebovanija-po-tehnicheskoj-ukr eplennosti-i-oborudovaniyu-signalizaciej-ohranjaemyh.pdf |
mari
Рег.: 07.07.2016 Сообщений: 10 |
Цитата: https://polyset.ru/GOST/all-doc/RD/RD-78-147-93/ не о ПОД/ФТ конечно, но вообще о ценностях... а что может быть ценнее анкеты по ПОД/ФТ? и еще может существовать нормативный акт Банка России устанавливающий требования к помещениям для совершения операций с ценностями (его пока нет, но отсылки в нормативных документах к нему уже существуют) Если опираться на эти документы, то вам следует тогда прописать это в ПВК))) |
mari
Рег.: 07.07.2016 Сообщений: 10 |
Цитата: Не указано, но ряд региональных отделений ЦБ выносит такие предписания и в этом случае лучше дописать, что хотят. У ЦБ есть постулат: ″Правила документ сложный и без ошибок быть не может″, вот из-за него они и придумывают субъективные замечания. Это точно. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Зато я теперь знаю, какое замечание напишу, когда буду проводить ежегодный аудит ПОД/ФТ...
Даже если до этого момента в ПВК распишу подробнее степень охраны помещения (я поняла - у нас совсем не конкретно написано, даже про железный ящик не написали, не говоря уж про вентиляцию), все равно придерусь к наличию окон и толщине стен... вот и проявлю бдительность! про огнетушитель не буду писать. Мы проходили проверку МЧС - у меня на огнетушители аллергия... |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
С хранением док-ов разобрались, значит прописываем хранение в шкафу анкет клиентов.Правила ПВК и сообщения о необычных операциях тоже в ящик?
Еще один вопрос на засыпку.Как будете проверяющим доказывать,что проводили проверку знаний у сотрудников?прописаны ли у вас сроки и форма проверки? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Правила ПВК и сообщения о необычных операциях тоже в ящик? Вообще то ПВК - ваша настольная книга. Если вы ее в железный ящик запрячете, то и вам там же обосноваться надо, что бы уж никто ничего не подглядел))) Совет: не пишите в ПВК о том, где храните ПВК. Требований таких нет. Сообщения о необычных операциях - тоже в ящик. Разумеется. Цитата: Как будете проверяющим доказывать,что проводили проверку знаний у сотрудников?прописаны ли у вас сроки и форма проверки? читаем требования: Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна предусматривать: ... г) проверку знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ. ответ на ваш вопрос: прописаны. кое что мы проверяем устным опросом, о чем деается отметка. Кое-что тестированием. Тогда форма теста утверждается. Ответы сохраняются. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Как будете проверяющим доказывать,что проводили проверку знаний у сотрудников?прописаны ли у вас сроки и форма проверки? Тестами доказывается, причем очень приветствуется это со стороны надзора. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Совет: не пишите в ПВК о том, где храните ПВК. Требований таких нет. И тут все будут смеяться: как то видел предписание, в котором нужно было определить точное место хранения ПВК и порядок доступа сотрудников к ним. ))) Писали в итоге, что ПВК хранятся у ответственного сотрудника, который обязан обеспечить свободный и необременительный доступ сотрудников к ПВК... |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: не говоря уж про вентиляцию Без шуток. Рекомендовали указать в ПВК вид вентеляции: естественная или приточно-вытяжная ;) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.