-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Обзор изменений законодательства о ПОД/ФТ за 1 полугодие 2016 года (памятка для ответственного сотрудника по ПОД/ФТ)
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #11 от 01.08.2016 20:42 
Цитата:
в ИФРУ, повышение квалификации контролеров
Речь идет про повышение квалификации по ПОД/ФТ? Или о чем то другом? На днях я читал ПОД/ФТ в ИФРУ, про аттестаты не говорил.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #12 от 02.08.2016 09:47
Думаю еще два аттестата будут касаться 1. Генерального директора 2 . Риск-менеджера.
Насчет юриста: аттестат по действующему законодательству нужен только если юрист в силу своих должн обяз-тей рассматривает вопросы связанные с проф деяте-тью:
(выдержка из 10 4 пз н)
3.1.1. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
3.1.2. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления
3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов,
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #13 от 02.08.2016 13:09
Цитата:
Павел Смыслов
он был 2-х дневный, и то и тоПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #14 от 02.08.2016 18:02
Цитата:
он был 2-х дневный, и то и то
Значит не я, я однодневный по ПОД/ФТ поводил на прошлой неделе.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #15 от 03.08.2016 11:58
я спрашивала у ЦБ на семинаре по Риск-менеджменту и они ответили , что аттестатов по Риск-менеджменту не будет пока что)).luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #16 от 03.08.2016 11:59
а что конкретно должно быть прописано в анкете по иностранным юр лицам без образования юр лица? или ее можно сделать на подобии анкеты юр лица, просто заменить те данные которые относятся к иностранному юр лицу.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #17 от 03.08.2016 12:22
Цитата:
просто заменить те данные которые относятся к иностранному юр лицу.
нет нельзя, надо взять данные из 115-ФЗ + почитайте НК РФ, нам оч помогло при описании процедуры идентификации иностранной структуры. Плюс необходимо помнить, что структура не является юр. лицом, а значит определение Бен владельца иностранной структуры (>25% в капитале) не подходит- капитала так такавого нет!Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #18 от 03.08.2016 12:25
Цитата:
по Риск-менеджменту
ск стоит семинар? стоит ли сходить? рассматриваю лично для себя для саморазвития за свои деньги? можно ли почерпнуть интересное?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #19 от 03.08.2016 21:43
Цитата:
надо взять данные из 115-ФЗ
Согласен, этого вполне достаточно. На подходе изменения в 444-П, так вот как выйдут, анкету будем делать в соответствии со списком сведений оттуда.Харисов Игорь Фанзилович
компания Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, info@law115.ru
Рег.: 26.07.2015
Сообщений: 15
Сообщ. #20 от 17.08.2016 16:01 
С 20 июля 2016 года в Уголовный кодекс РФ (далее – УК РФ) введена новая статья 361, которой установлена уголовная ответственность за акт международного терроризма (совершение вне пределов территории Российской Федерации взрыва, поджога или иных действий, подвергающих опасности жизнь, здоровье, свободу или неприкосновенность граждан Российской Федерации в целях нарушения мирного сосуществования государств и народов либо направленных против интересов Российской Федерации, а также угроза совершения указанных действий, в том числе финансирование указанных действий). Указанные изменения послужили причиной внесения изменений в Федеральный закон №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон №115-ФЗ). Так, с 20 июля 2016 года определение «финансирование терроризма» в Федеральном законе №115-ФЗ включает в себя статью 361 УК РФ. Указанные изменения установлены Федеральным законом от 06.07.2016 №374-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии терроризму» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части установления дополнительных мер противодействия терроризму и обеспечения общественной безопасности».Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
