Правила вн. контроля по ПОД/ФТ (2011-2013 год)

Правила форума

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #161 от 25.03.2015 15:04 Стандартное

Цитата:

А если мы не хотим прописывать упрощенную идентификацию, то все равно Правила нужно было утверждать?

больше в связи с этим пунктом:

Кредитные организации и некредитные финансовые организации, указанные в статье 5 настоящего Федерального закона, уведомляют уполномоченный орган о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.
(в ред. Федерального закона от 29.12.2014 N 484-ФЗ)
Уполномоченный орган вправе запрашивать и получать в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, от обществ, указанных в абзаце первом настоящего пункта, информацию о совершаемых данными обществами операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и целях.

fishelena

 

 

Рег.: 21.02.2014

Сообщений: 269

Сообщ. #162 от 08.06.2015 16:04 Стандартное

Цитата:

У меня от 03.02.2015 в связи с 3470-У. А от января это в связи с чем?


Цитата:

Может 3470-У? у меня редакция ПВК от с 10 февраля в этой связи.


Цитата:

Скажите пожта, подготовила редакцию Правил ПОД/ФТ от 03.02.2015, а какой нормативно-правовой акт - менялся подзабыла (у нас 30 дней на изменения) .
Чет так часто меняем редакции(((
Предыдущие Правила от 12.01.2015


Подскажите пожалуйста, кто может, а почему вы меняли свои ПВК по Указанию ЦБ 3470-У так рано (10.02.15, 03.02.15) ?
Ведь только Постановлением Правительства РФ от 10 апреля 2015 г. N 342 , к-е вступают в силу с 21.04.15 добавлен :
в) пункт 5 изложить в следующей редакции:
5. Настоящее постановление не распространяется на кредитные организации, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, указанные в абзаце четвертом части первой статьи 5 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, страховых брокеров, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды и ломбарды.
т.е до этого действовало Постановление Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492 ″О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля....″  и его как раз отменяет выше перечисленный пункт.
А новые квал.требования хоть и Указание 3470-у вступает в силу 11.01.15, но действует на новых СДЛ и сотрудников ПОД/ФТ, но не отменяет Пост 492

Может, что неправильно думаю по этому поводу?

Аirush

 

 

Рег.: 28.03.2008

Сообщений: 258

Сообщ. #163 от 14.08.2015 12:27 Стандартное
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, с 1-го июня нужно ли вносить какие-то изменения в правила ПОД/ФТ?

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #164 от 14.08.2015 12:32 Стандартное
В связи с 210-ФЗ от 29.06.2015 г. и 159-ФЗ от 29.06.2015 г.

tserezha

 

 

Рег.: 13.08.2016

Сообщений: 1

Сообщ. #165 от 14.08.2016 15:04 Стандартное
Здравствуйте! Внесен с список Росфинмониторинга. Интересует такой вопрос, как добиться гуманитарного пособия в размере 10000 на себя и сына с замороженного зарпатного счета. Какие бумаги нужны, куда обращаться, опишите все подробно. Заранее благодарю!

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #166 от 15.08.2016 11:45 Стандартное

Цитата:

как добиться гуманитарного пособия в размере 10000 на себя и сына с замороженного зарпатного счета. Какие бумаги нужны, куда обращаться, опишите все подробно.


теоретически вам надо обратиться в банк, в котором заморожен счет. Банк все расскажет. Мне вот тоже интересно, как получается гуманитарное пособие - может  вы потом   расскажете?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,266
8 queries used