-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #691 от 28.09.2016 17:40 
Цитата:
а почему не в программу по отказу, раз 550-п направлен на получение инфы по отказу.
Если вы планируете сразу отказывать всем своим клиентам в проведении операций на том основании, что кто-то уже отказал - то безусловно включайте в программу по отказу.
Мы будем в программу управления риском. Ибо единственное, что мы можем сделать с клиентом, которому кто-то почему то отказал - это посмотреть на него внимательнее. А для этого надо изменить группу риска. иначе формально нет оснований смотреть внимательно.
Еще можно обновить сведения о клиенте - надо тогда внести поправки в программу идентификации...Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #692 от 28.09.2016 18:25
Цитата:
Мы будем в программу управления риском. Ибо единственное, что мы можем сделать с клиентом, которому кто-то почему то отказал - это посмотреть на него внимательнее. А для этого надо изменить группу риска. иначе формально нет оснований смотреть внимательно.
И я (специалист по образовательной деятельности в сфере ПОД/ФТ, имеющий свидетельство МУМЦФМ Росфинмониторинга) рекомендую делать это в программе управления риском.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #693 от 29.09.2016 11:39
просто получается что Положение про отказ, в 115- ФЗ про риски, ну как пишуться нормативные акты))) мне экономисту не понять))luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #694 от 29.09.2016 11:41
Я если честно даже не знаю куда это впихнуть в какую конкретно часть программы риска
Организация системы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в зависимости от оценки риска клиента и риска использования услуг Фонда в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
Методика выявления и оценки риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в отношении риска клиента и в отношении риска использования услуг Фонда в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
Порядок присвоения, порядок и сроки пересмотра степени (уровня) риска клиента и риска использования услуг Фонда в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
Порядок учета и фиксирования результатов оценки степени (уровня) риска клиента и риска использования услуг Фонда в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
Порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском клиента и за риском использования услуг Фонда в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в связи с предоставлением клиентам определенных продуктов (услуг) или осуществлением Фондом операций (сделок) в интересах клиента с указанием периодичности проведения указанных мероприятий;
Указание способов управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, в том числе определение перечня предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию;
Особенности мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным степеням (уровням) риска.
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #695 от 29.09.2016 12:57
коллеги, подскажите плз, сегодня на сайте ЦБ выложили форматы электронных сообщений
Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
нужно ли его будет устанавливать? или просто получаем инфу из личного кабинета на сайте ЦБ?SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016
Сообщений: 43
Сообщ. #696 от 29.09.2016 13:37
я добавила в
Методика выявления и оценки риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в отношении риска клиента и в отношении риска использования услуг Фонда в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #697 от 29.09.2016 15:03
Спасибо))luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #698 от 29.09.2016 15:08
не совсем у меня обычный вопрос, но не знаю куда его приткнуть. Может ли НПФ выбрать в качестве ДУ управляющего по СС или ИОУД - УК нерезидентаПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #699 от 29.09.2016 21:18
Цитата:
Я если честно даже не знаю куда это впихнуть в какую конкретно часть программы риска
В Общие положенияluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #700 от 30.09.2016 10:16
Цитата:
В Общие положения
коллеги предлагают в методику выявления и оценки риска легализации. а Отдельным Положением к ПВК нельзя сделать?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
