не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
Добрый день Павел!
Пришлите, пожалуйста, анкеты, которыми Вы так любезно делитесь на pod-ft@mail.ru Большое спасибо! |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Павел, пожалуйста, и нас не обделите анкетами - как верных подписчиков ″Вестника финансового мониторинга″! :)
v.sedova@instant-invest.ru |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, пожалуйста, и нас не обделите анкетами - как верных подписчиков ″Вестника финансового мониторинга″! :) v.sedova@instant-invest.ru lera, конечно не обделю. Послал. В одном из выпусков Вестника мы давали ссылку на анкеты. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Добрый день Павел! Пришлите, пожалуйста, анкеты, которыми Вы так любезно делитесь Здравствуйте! Послал. |
ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*
Сообщений: 57 |
Павел, добрый день! а нам можно тоже анкеты на control@taif-invest.ru
|
ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*
Сообщений: 57 |
Добрый день! подскажите пожалуйста в 444-П приложение 3 п. 6. Сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму: дата проверки, результаты проверки...
Если проверка осуществляется при каждом перечне и клиентов не мало, как в досье клиента отразить каждую проверку? кто как выходит из положения? может электронный журнал можно вести? всех клиентов проверяем одновременно...абсурд какой то расклыдать в каждое досье подтверждение проверки Спасибо |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Всем доброго дня!
На семинаре по ПОД/ФТ услышали. Хочу обсудить. Перечень сотрудников, которые обязаны проходить обучение ПОД/ФТ, НФО должны вести по должностям и с указанием фамилии имени и отчества сотрудников. Мы всегда вели по должностям. Хотелось бы узнать, как у вас? Поделитесь опытом. И если вы ведете должности с ФИО, показываете ли вы в Перечнях должности, которые есть в штатке, но являются вакантными. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
В отношении ЮЛ-нереза в анкете указываем параметр ″место регистрации″ или ″место ГОСУДАРСТВЕННОЙ регистрации″?
Извлечение из приложения №2 к 444-П: 1.4. Сведения о ГОСУДАРСТВЕННОЙ регистрации: основной государственный регистрационный номер - для резидента; номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации - для нерезидента; место ГОСУДАРСТВЕННОЙ регистрации (местонахождение); регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), - для иностранной структуры без образования юридического лица. Извлечение из 115-ФЗ: Статья 7. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом 1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: ... в отношении юридических лиц - наименование, организационно-правовую форму, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, для юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, также основной государственный регистрационный номер и адрес юридического лица, для юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА, также РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР, МЕСТО РЕГИСТРАЦИИ и адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано; |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Перечень сотрудников, которые обязаны проходить обучение ПОД/ФТ, НФО должны вести по должностям и с указанием фамилии имени и отчества сотрудников. Мы всегда вели по должностям. Хотелось бы узнать, как у вас? У нас фамильный перечень. С указанием должностей. Это ведь перечень СОТРУДНИКОВ, а не перечень должностей... Соответственно, в перечне только те, кто работает. В случае приема/увольнения - делаем поправки к перечню. PS и спасибо за вопрос - я как раз забыла включить в Перечень нового сотрудника) |
Else* ООО САВ Капитал ИК
Рег.: 21.06.2016 Сообщений: 5 |
Добрый день!
Можете поделиться примером положения об отделе финансового мониторинга, а также должностной инструкцией специального должностного лица и специалиста отдела&& Заранее очень буду благодарна. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.