не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Алгоритм действий: 1. Проверяем клиента по перечню = 2 минуты. 2. Открываем файл - Анкета Клиента в электронном виде =1 минута 3. Заносим дату проверки. Указываем новую дату оформления. = 1 минута 4. сохраняем новую Анкету ″сохранить как″ = 1 минута 5. переходим к новому клиенту = 1 минута. итого 6 мин на одного клиента. 10 клиентов = 1 час БЕСПОЛЕЗНОЙ работы. выпить кофе, перекур, обругать ЦБ, КФМ и начальника = 20 минут. Если клиентов 100 - одного рабочего дня уже не хватит... И еще неплохо проверить - а правильно ли все вышеперечисленное сделано и не пропустили ли какого-то клиента... Спасибо за Ваши расчеты! Очень пригодятся. Вы не против, если я их использую в ЦБ для наглядности того, что они устроили? Есть возможность донести эти проблемы непосредственно разработчикам изменений в 444-П. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Мы не проводили общее обучение, сделала служебное распоряжение о добавлении указанных лиц к списку террористов и указала что по ним тоже проверять. напрасно. нужно обучить. Видел замечение как раз по этому указу, что не провели. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: подскажите кто когда провел обучение по 109 указу от 11.03.2016 г. о мерах по выполнению рез. совета без. ООН? 11.03.2016 |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
большое спасибо
Цитата: Павел Смыслов |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: подскажите кто когда провел обучение по 109 указу от 11.03.2016 г. о мерах по выполнению рез. совета без. ООН? Источник публикации Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 11.03.2016, ″Собрание законодательства РФ″, 14.03.2016, N 11, ст. 1523 Примечание к документу Начало действия документа - 16.01.2016. Название документа Указ Президента РФ от 11.03.2016 N 109 ″О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2231 от 20 июля 2015 г.″ начало действия документа 16.01) |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Мы не проводили общее обучение, сделала служебное распоряжение о добавлении указанных лиц к списку террористов и указала что по ним тоже проверять. напрасно. нужно обучить. Видел замечение как раз по этому указу, что не провели. Мы тоже обучение не проводили. Доводы: У нас есть реестр государств, в отношении которых применяются спецэкономические меры. Отвечает за этот реестр СДЛ. Сотрудники, в случае необходимости, обращаются к данному реестру. Недостаточно для ответа на замечание? Тем более что Иран (109 Указ) в этом реестре с 2007 года находится, только основания разные. А можно еще по выходу каждого перечня проводить обучение- такие же изменения в ПОД/ФТ происходят... |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Мы тоже обучение не проводили. Доводы: У нас есть реестр государств, в отношении которых применяются спецэкономические меры. Отвечает за этот реестр СДЛ. Сотрудники, в случае необходимости, обращаются к данному реестру. Недостаточно для ответа на замечание? Тем более что Иран (109 Указ) в этом реестре с 2007 года находится, только основания разные. А можно еще по выходу каждого перечня проводить обучение- такие же изменения в ПОД/ФТ происходят... +1) согласна! у нас идентификацией занимается отдел СФМ, достаточно сотрудникам этого отдела иметь информацию и ей пользоваться (внести в дополнение к перечню террористов и каждый раз проверять) |
Ирина Гребнева
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 12 |
Цитата: У нас есть реестр государств, в отношении которых применяются спецэкономические меры. Правильно я понимаю , что: - ЛИБЕРИЮ убираем из всех списков (Указ Президента РФ от 01.09.2016 N 442) - КОТ-Д′ИВУАР также убираем из всех списков (Указ Президента РФ от 24.08.2016 N 426) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Доводы: Довод прокуратуры я тоже видел на днях в виде протокола об административном правонарушении в т.ч. по этому Указу. Кто мой емэйл знает, пишите, пришлю посмотреть. )) |
Ирина Гребнева
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 12 |
Павел Смыслов, что вы думаете по моему посту #4228?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.