Личный кабинет на сайте РФМ |
Правила форума |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Его, как правило, ведут в электронном виде. А придумывают его потому, что надзор часто его запрашивает, и если нет, грозит пальцем. законом такой журнал НЕ предусмотрен. Но его ведение подчеркивает то, что организация погружена в финмониторинг с головой. Вы хотите сказать, что актов проведения проверки и ФЭС недостаточно? Что значит грозит пальцем?) И дальше что?) Мы действуем согласно законодательству, куда уж еще больше погружаться... |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Цитата: Он у Вас в электронном виде ведется? Я правильно понимаю, что такой обязанности нет, Вы придумали для своего удобства? Его, как правило, ведут в электронном виде. А придумывают его потому, что надзор часто его запрашивает, и если нет, грозит пальцем. законом такой журнал НЕ предусмотрен. Но его ведение подчеркивает то, что организация погружена в финмониторинг с головой. Есть требование: 6.1. В программу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки включаются: положения о порядке и периодичности проведения проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), а также о способах фиксирования результатов проведенной проверки; Журнал, как я понимаю, и ведется в целях ″фиксирования результатов проверки″. Если к вас принят другой способ фиксирования результатов, то журнал можно не вести. Журнал - удобно. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: При выходе и опубликовании Решений МК мы их скачиваем из ЛК РФМ, проводим проверку клиентов, составляем внутренний отчет о проверке. Дата проверки отражается в Анкете (досье) клиента.. Сообщение в ЛК РФМ мы же не отправляем? Мы должны сообщать в Росфин ″о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества″ Лиц, в отношении которых принято Решения МК , мы должны замораживать...Соответственно и должны сообщать в Росфин (если у вас сообщение после каждой проверки, а не раз в три месяца) |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Он у Вас в электронном виде ведется? Я правильно понимаю, что такой обязанности нет, Вы придумали для своего удобства? Он у нас ведется в электронном виде на базе 1с собственной разработки. И взят примерный образец из рекомендаций НАУФОР. Очень удобно из журнала брать даты проверки по перечню и решениям о замораживании. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Коллеги, прошу прощения, что поднимаю старую тему. Как Вы заполняли в ЛК РФМ раздел ″Организация внутреннего контроля″: кого указывали, какие документы прикрепляли? Если у нас ЭЦП на гендира (не нашла в нормативке требования иметь ОС ЭЦП и подписывать сообщения в Росфин), мы его добавляем в данный раздел? Думаю, что не совсем верно добавлять туда гендира, он все-таки не СДЛ. Заранее благодарю за помощь! Прошу прощения, что повторяюсь. Может затерялось сообщение... |
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014 Сообщений: 90 |
Чего то Росфин хулиганит, Перечень от 20.12.
|
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Чего то Росфин хулиганит, Перечень от 20.12. теперь будет ощущение четверга преследовать.. |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: Чего то Росфин хулиганит, Перечень от 20.12. Не получается отправить отчет. При проверке пишет, что неправильный КПП, который сама же программа и высвечивает. У кого-то была такая ерунда? |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: Не получается отправить отчет. При проверке пишет, что неправильный КПП, который сама же программа и высвечивает. У кого-то была такая ерунда? Получилось. Не обращая внимание на сообщение о неправильном КПП в служебной части ФЭС продолжала заполнять информацию об НФО и результатах проверки. По заполненному полностью сообщению (все с тем же КПП) уже замечаний по проверке не было. С тем и отправила благополучно. Если у кого-то возникнет такая же ситуация, не обращайте внимание на глюк ЛК, продолжайте заполнять до конца. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Чего то Росфин хулиганит, Перечень от 20.12. К новому году готовятся |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.