не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Всех с наступающим! Скажите пожалуйста интересен такой вопрос, что нужно писать в программе подготовки и обучения сотрудников.Верно понимаю,что там нельзя прописать те документы, по которым проходят обучение(внеплановое при вступлении в силу законных актов) т.к. мы же не знаем какие документы вступят в силу.Получается пишем воду и общие слова.Так? В той, что в ПВК почти так... Берем за основу 3471 У |
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014 Сообщений: 90 |
Товарищи нужен срочный совет!
В организации произошли изменения из НК мы стали Акционерным НПФ, следовательно изменение названия и ИНН закреплено ЦБ РФ.Позже мы в ноябре сразу внесли изменения позвонили в Росфин и написали в техподдержку ЛК ЦБ РФ.Нам поменяли реквизиты в ЛК и название. Сегодня приходит предписание о нарушении от ЦБ РФ,что мы не предоставляем отчетность в Росфинмониторинг и дата стоит именно того числа 15.11. когда нас переподключили как Акционерное общество. но! техподдержка оставила за нами старые ЛК, сказал нового подключения делать не нужно. ″Теперь нужна информация,поясняющая причину не подключения НФО к Личному кабинете на портале Росфина и не предоставления информации″ но! с 15.11 организации НК не существует,существует АО. АО естественно всю информацию отправляет. Что за бред? Ответить на это нужно сегодня. вопрос 1)Существует ли какая то обязанность при смене реквизитов, закрывать старый ЛК и открывать новый.Поясняю мы работаем также просто поменялся ИНН и структура собственности стала АО, т.е. мы полный правоприемник. Что делать? |
АО Финанс сити Лтд*
Сообщений: 27 |
Вам необходимо позвонить в ЦБ (там если внизу указан исполнитель и телефон, туда), разъяснить ситуацию и получить совет и понимание как составлять объяснительное письмо.
Мне кажется закрывать старый ЛК не надо, мы не делали это, когда меняли наши данные. Мы зашли в ЛК и сами поменяли данные в форме ″Профиль″. Плюс к этому необходимо: 1) Отправить отчетность в ЦБ ″Общие сведения о профессиональном участнике» 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике″ 2) Отправить Заявление о внесении изменений в сведения о профучастнике рынка ЦБ, содержащихся в реестре профучастников (Есть в форме отчетности такое заявление) 3) Поменять информацию на сайте 4) Если являетесь членом НАУФОР - поменять информацию в Анкете в личном кабинете Но лучше позвоните в ЦБ, расспросите. А потом состряпаете письмо, что с такого-то числа являетесь тем-то, отчетность регулярно предоставляется. И подтверждающие эту информацию документы... |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: 2) Отправить Заявление о внесении изменений в сведения о профучастнике рынка ЦБ, содержащихся в реестре профучастников (Есть в форме отчетности такое заявление) она ж электронно, в Анкете ЦБ есть форма заявления. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Товарищи нужен срочный совет! В организации произошли изменения из НК мы стали Акционерным НПФ, следовательно изменение названия и ИНН закреплено ЦБ РФ.Позже мы в ноябре сразу внесли изменения позвонили в Росфин и написали в техподдержку ЛК ЦБ РФ.Нам поменяли реквизиты в ЛК и название. Сегодня приходит предписание о нарушении от ЦБ РФ,что мы не предоставляем отчетность в Росфинмониторинг и дата стоит именно того числа 15.11. когда нас переподключили как Акционерное общество. но! техподдержка оставила за нами старые ЛК, сказал нового подключения делать не нужно. ″Теперь нужна информация,поясняющая причину не подключения НФО к Личному кабинете на портале Росфина и не предоставления информации″ но! с 15.11 организации НК не существует,существует АО. АО естественно всю информацию отправляет. Что за бред? Ответить на это нужно сегодня. вопрос 1)Существует ли какая то обязанность при смене реквизитов, закрывать старый ЛК и открывать новый.Поясняю мы работаем также просто поменялся ИНН и структура собственности стала АО, т.е. мы полный правоприемник. Что делать? Увы, данный случай далеко не редкость. Спокойно опишите в ЦБ эту ситуацию. Вопросы с Вас снимут. |
Otvetst_sotrudnik
Рег.: 23.12.2015 Сообщений: 22 |
Подскажите, как вы проводите целевой (внеплановый) инструктаж по изменению в законодательстве сотруднику, который был в декрете 2года, и сейчас выходит на работу?
|
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Коллеги, что скажете, если в рамках статьи 6.1. 115-ФЗ Организация будет фиксировать информацию о своих бенефициарных владельцах в объеме, большем, чем это предусмотрено данной статьей?
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Мы фиксировали информацию о бен. владельцах еще до новой редакции 115-ФЗ, т.к. мы также заполняем Анкеты по под/фт для контрагентов.
И на данный момент наши анкеты для бен. владельцев содержат больше сведений, чем в 115-фз, не считаю это нарушением. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
а мы вообще обошлись без Анкет. Наши БВ сами написали нам все что надо про себя и приложили копии своих паспортов.
к слову они и так уже давно у нас отметились. Ибо по закону о рынке ЦБ они должны нам сообщать о себе если прямо или косвенно владеют более 10% капитала. а тут еще раз написали нам ″о праве распоряжения 25 и более процентами голосов″ и мы в результате составили ″Список БВ″ по состоянию на **.**.*** (по подобию ″Список участников ООО″) еще написали ″Иные лица, имеющие возможность контролировать действия Общества отсутствуют.″ Мне кажется мы выполнили все что необходимо, как считаете? Да, это список мы обязаны предъявлять ТОЛЬКО по запросу уполномоченного органа или налоговых органов. Больше никто не имеет права у нас спрашивать!!! |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Да, это список мы обязаны предъявлять ТОЛЬКО по запросу уполномоченного органа или налоговых органов. Больше никто не имеет права у нас спрашивать!!! Весьма дискуссионный вопрос. Например, если Ваш банк со ссылкой на пункты 5.4 и 14 статьи 7 пришлет конкретный запрос на предоставление списка бенефициаров в рамках обновления сведений о Вас как о клиенте... Откажете? Или если то же самое сделает любой контрагент, который Вам важен? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.