не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Да, это список мы обязаны предъявлять ТОЛЬКО по запросу уполномоченного органа или налоговых органов. Больше никто не имеет права у нас спрашивать!!! Весьма дискуссионный вопрос. Например, если Ваш банк со ссылкой на пункты 5.4 и 14 статьи 7 пришлет конкретный запрос на предоставление списка бенефициаров в рамках обновления сведений о Вас как о клиенте... Откажете? Или если то же самое сделает любой контрагент, который Вам важен? Мы, безусловно, расскажем о своих БВ и банку и контрагенту и т.п. Более того, если наш клиент - ЮЛ откажется нам рассказать о своих БВ - мы учтем этот факт при установлении уровня риска такого клиента. Я говорила только о наших обязанностях согласно статье 6-1 115-ФЗ. А именно, мы обязаны иметь информацию, регулярно обновлять ее, хранить и представлять ... по запросу уполномоченного органа или налоговых органов. Все. ЦБ не имеет права нас спрашивать о БВ в рамках 115-ФЗ. Другие основания у ЦБ есть (см 39-ФЗ, например), но статья 6-1 не дает права ЦБ интересоваться у нас БВ... Так что в ответ на вопрос Цитата: если в рамках статьи 6.1. 115-ФЗ Организация будет фиксировать информацию о своих бенефициарных владельцах в объеме, большем, чем это предусмотрено данной статьей? ЦБ никаким боком не интересно - какая информация у нас есть о БВ . Обратите внимание, пункт 6 статьи 6-1 претерпел изменения. Если раньше предполагалось, что запрашивать нас о БВ могут и иные федеральные органы исполнительной власти, уполномоченные Правительством Российской Федерации, то теперь ни-ни! |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Коллеги, что скажете, если в рамках статьи 6.1. 115-ФЗ Организация будет фиксировать информацию о своих бенефициарных владельцах в объеме, большем, чем это предусмотрено данной статьей? Это Ваше право. Но ЗАЧЕМ? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Да, это список мы обязаны предъявлять ТОЛЬКО по запросу уполномоченного органа или налоговых органов. Больше никто не имеет права у нас спрашивать!!! Конкретно список больше не спросит. А вот Ваши контрагенты, по отношению к которым Вы будете клиентами могут попросить сведения о бенефициарах для заполнения своих анкет. Вот тут Вы обязаны им раскрыть сведения. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Обратите внимание, пункт 6 статьи 6-1 претерпел изменения. Если раньше предполагалось, что запрашивать нас о БВ могут и иные федеральные органы исполнительной власти, уполномоченные Правительством Российской Федерации, то теперь ни-ни! Да, 29 декабря изменения были. Не успели одно внести, сделали другое. Кстати, правильно. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Подскажите, как вы проводите целевой (внеплановый) инструктаж по изменению в законодательстве сотруднику, который был в декрете 2года, и сейчас выходит на работу? А вот все сразу темы, которые были за время его отсутствия, и нужно ему провести. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: Подскажите, как вы проводите целевой (внеплановый) инструктаж по изменению в законодательстве сотруднику, который был в декрете 2года, и сейчас выходит на работу?А вот все сразу темы, которые были за время его отсутствия, и нужно ему провести. Невозможно провести за 3 рабочих дня все темы, по которым проводилось обучение в период такого длительного отпуска. Акт о таком обучении можно признать фиктивным. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Невозможно провести за 3 рабочих дня все темы, по которым проводилось обучение в период такого длительного отпуска. Акт о таком обучении можно признать фиктивным. А целевой инструктаж за 1 день тоже фиктивный? Весь массив законодательства изучить за 1 день... Случаев признания фиктивности актов не слышал. Да и как это можно признать? Субъективно? |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Думаю достаточно обойтись формулировкой типа: Обзор изменений законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ, иных нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ и внутренних документов Организации в сфере ПОД/ФТ за период с __.__.____ по __.__.____
|
escapio
Рег.: 08.04.2016 Сообщений: 22 |
Цитата: Да, 29 декабря изменения были. Не успели одно внести, сделали другое. Кстати, правильно. Павел, а по этому изменению нужно проводить целевой (внеплановый) инструктаж??? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, а по этому изменению нужно проводить целевой (внеплановый) инструктаж??? Обязательно! |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.