-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4421 от 02.02.2017 17:12 
мы не обучали:
Федеральный закон от 30.12.2015 N 423-ФЗ - не относится к нашей сфере деятельности (покупка драгоценных металлов и драгоценных камней..)
Федерального закона от 29.12.2015 N 403-ФЗ - не относится к нашей сфере деятельности (мы не клиринговыми организациями и центральными контрагентами)
Приказ Росфинмониторинга от 17.10.2016 N 343; - вообще не про нас
Приказ Росфинмониторинга от 21.09.2016 № 304; -вообще не про нас
всякие форматы и структура - это технические характеристики. я считаю, что это не повод для обучения...
Указание Банка России от 28.01.2016 N 3949-У. задумалась... может и правда стоит провести обучение???
Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 N 232. задумалась.... в ПВК у меня есть ссылка на возможный Перечень решений МВК. Но надо ли учить? Приказ относится к действиям Росфинмониторинга. Как только они сделают такой Список мы его у себя сохраним и будем использовать. А пока мы используем свой список. То есть для конкретной работы по ПОД/ФТ совершенно не важно происхождение списка замороженных... Пока так думаюКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4422 от 02.02.2017 17:34
Я так думаю: если обучил, то вопрос закрыт, а вот если не обучил, будут обсасывать почему не обучил. Хочу чтобы вопрос сразу был закрыт.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4423 от 03.02.2017 08:54
Цитата:
Федеральный закон от 30.12.2015 N 423-ФЗ - не относится к нашей сфере деятельности (покупка драгоценных металлов и драгоценных камней..)
Федерального закона от 29.12.2015 N 403-ФЗ - не относится к нашей сфере деятельности (мы не клиринговыми организациями и центральными контрагентами)
Контролер ИК, на семинарах говорят по 115-ФЗ о всем изменениям обучать.
Что ЦБ за это жестко карают.
Но решать вам в любом случае.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4424 от 03.02.2017 09:35
мое видение, что упустила?
10.01.2016 ″Федеральный закон от 30.12.2015 N 424-ФЗ
″″О внесении изменений в Федеральный закон 115-ФЗ ″″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
10.01.2016 Федеральный закон от 30.12.2015 N 423-ФЗ
″″О внесении изменений в статью 7 Федерального закона ″″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
16.01.2016 ″Указ Президента РФ от 11.03.2016 N 109
″″О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2231 от 20 июля 2015 г.″
11.03.2016 Указ президента № 109 от 11.03.16, О МЕРАХ ПО ВЫПОЛНЕНИЮ РЕЗОЛЮЦИИ СОВЕТА БЕЗОПАСНОСТИ ООН 2231 ОТ 20 ИЮЛЯ 2015 Г.
08.03.2016 ″Указ Президента РФ от 08.03.2016 N 103
″″О внесении изменений в Положение о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденное Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808″
29.03.2016 407-ФЗ от 29.12.2015, О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ПРИЗНАНИИ УТРАТИВШИМИ СИЛУ ОТДЕЛЬНЫХ ПОЛОЖЕНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ АКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, вступил 29.03.2016
15.04.2016 ″13/04/2016
+Информационное сообщение №46 получено в ЛК 15.04.2016.″
12.04.2016 ″Указ Президента РФ от 11 апреля 2016 г. № 171 “О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2237 от 2 сентября 2015 г.”
15 апреля 2016 ″
16.05.2016 ″Информационное сообщение пришло в ЛК 16.05.2016г.
Информационное сообщение «Об информировании субъектов Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»″
09.06.2016 ″Письмо Банка России от 31.05.2016 N 12-1-11/1229
″″Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″″ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России″″
01.07.2016 ″Федеральный закон от 21.07.2014 N 213-ФЗ
″″Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″
01.07.2016 ″Федеральный закон от 29.12.2015 N 391-ФЗ
″″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″
20.07.2016 ″Федеральный закон от 06.07.2016 N 374-ФЗ
″″О внесении изменений в Федеральный закон ″″О противодействии терроризму″″ и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части установления дополнительных мер противодействия терроризму и обеспечения общественной безопасности″″″
24.08.2016. ″Указ Президента РФ от 24.08.2016 N 426 ″О признании утратившими силу некоторых указов Президента Российской Федерации в связи с принятием резолюции Совета Безопасности ООН 2283 от 28 апреля 2016 г.″
30.08.2016 4078-У от 20.07.16 , О ТРЕБОВАНИЯХ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ, КОТОРЫМ МОЖЕТ БЫТЬ ПОРУЧЕНО ПРОВЕДЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ ИЛИ УПРОЩЕННОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ, А ТАКЖЕ К МИКРОФИНАНСОВЫМ КОМПАНИЯМ, КОТОРЫЕ МОГУТ ПОРУЧАТЬ КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ ПРОВЕДЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ ИЛИ УПРОЩЕННОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ , опубликован – 19.08.16, вступил в силу – 30.08.16
29.08.2016 Приказ росфинмониторинга № 232 от 25.07.16, О РАЗМЕЩЕНИИ НА ОФИЦИАЛЬНОМ САЙТЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ В ИНФОРМАЦИОННО-ТЕЛЕКОММУНИКАЦИОННОЙ СЕТИ ″ИНТЕРНЕТ″ РЕШЕНИЙ МЕЖВЕДОМСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА , опубликован – 18.08.16, вступил в силу – 29.08.16
01.09.2016 ″Федеральный закон от 23.06.2016 N 191-ФЗ
″″О внесении изменений в статью 5 Федерального закона ″″О банках и банковской деятельности″″ и статью 7 Федерального закона 115-ФЗ ″″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″″″
03.09.2016 ″Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У ″О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом ″″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″″″
03.09.2016 ″″″Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″″
(утв. Банком России 15.12.2014 N 445-П)″
01.09.2016. ″Указ Президента РФ от 01.09.2016 N 442
″″О признании утратившими силу некоторых указов Президента Российской Федерации в связи с принятием резолюции Совета Безопасности ООН 2288 от 25 мая 2016 г.″″″
11.09.2016 ″Положение о порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом″
13.09.2016 ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО ЦБ от 7 сентября 2016 г. N ИН-014-12/63, О ФАКТОРАХ, ВЛИЯЮЩИХ НА ОЦЕНКУ СТЕПЕНИ (УРОВНЯ) РИСКА КЛИЕНТА, опубликовано 13.09.16 в вестнике ЦБ
30.09.2016 ″Постановление правительства РФ № 933 от 17.09.16, О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ АКТЫ ПРАВИТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, вступило в силу 30.09.16
15.10.2016 ″″″Положение об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″″ (утв. Банком России 12.12.2014 N 444-П)″
21.12.2016 ″Федеральный закон от 23.06.2016 N 215-ФЗ
″″О внесении изменений в Федеральный закон ″″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, иКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4425 от 03.02.2017 10:17
Цитата:
на семинарах говорят по 115-ФЗ о всем изменениям обучать.
Что ЦБ за это жестко карают.
Инвестиционная компания, спасибо!
Семинар как раз себе выбираем для обучения. Вот и спросим...
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4426 от 03.02.2017 10:51
Цитата:
Инвестиционная компания, спасибо!
Семинар как раз себе выбираем для обучения. Вот и спросим...
Как семинар пройдете отпишитесь обязательно!
мне перед проверкой стоит видимо все все обучения внести (((даже того,что нас не касается.Лучше их не злить.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4427 от 03.02.2017 10:56
Инвестиционная компания, мне показалось, что у вас нет:
Письмо Банка России от 14.03.2016 исх. №Т1-15-7-4/33428 «О применении законодательства Российской Федерации» (в ответ на Обращение Некоммерческого партнерства «Национальная лига управляющих» в Банк России от 10.02.2016 исх. №22 «О порядке применения Положения Банка России 15.12.2014 №445-П»)
<Письмо> Банка России от 08.04.2016 N 012-12-4/2597 ″Об исполнении резолюции Совета Безопасности ООН 2262 (2016) в отношении ЦАР″
Информационное письмо Банка России от 18.04.2016 N 014-12-4/2872 ″По вопросам реализации мер, предусмотренных Указом Президента Российской Федерации от 11 марта 2016 года N 109 ″О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2231 от 20 июля 2015 г.″
Информационное письмо Банка России от 29.04.2016 №ИН-06-54/28 ″О проведении упрощенной идентификации клиента - физического лица при приобретении паев паевых инвестиционных фондов″
Информационное письмо Банка России от 19.05.2016 N ИН-014-12/34 ″По вопросам реализации мер, предусмотренных резолюцией Совета Безопасности ООН 2270 (2016) в отношении КНДР″
Федеральный закон от 03.07.2016 № 263-ФЗ ″О внесении изменений в статьи 7 и 7-3 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
Статья 3 Федерального закона от 03.07.2016 N 288-ФЗ
″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″
Федеральный закон от 06.07.2016 N 375-ФЗ ″О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации в части установления дополнительных мер противодействия терроризму и обеспечения общественной безопасности″
Информационное письмо Банка России от 18.07.2016 №ИН-06-51/54 о Регламенте Европейского Парламента и Совета ЕС ″О прозрачности операций финансирования с ценными бумагами и повторного использования финансовых инструментов″, вносящий изменения в Регламент ЕС №648/2012
Постановление Правительства РФ от 25.05.2016 N 461 ″Об утверждении Правил представления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о фактах отказа от проведения операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которых является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации″
Указание Банка России от 28 июля 2016 №4086-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Указание Банка России от 28 июля 2016 №4088-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
″Положение о порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом″ (утв. Банком России 20.07.2016 N 550-П)
Указание Банка России от 18.08.2016 N 4105-У ″О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года N 444-П ″Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
Банка России от 11.10.2016 N 014-12-5/8121 ″Об отмене писем Банка России″
Приказ Росфинмониторинга от 21.09.2016 № 304 ″О Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения″
Информационное письмо Банка России от 24.10.2015 №ИН-014-12/73 ″Об Указе Президента Российской Федерации от 24 августа 2016 года № 426″
Приказ Росфинмониторинга от 17.10.2016 N 343 ″О ПОРЯДКЕ ВСТУПЛЕНИЯ В СИЛУ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ПРИЗНАННЫХ МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ НЕ НУЖДАЮЩИМИСЯ В ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ″
+ по форматам
+ по изменениям в перечни стратегических предприятий
По письмам в ЛК у меня другой расклад
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4428 от 03.02.2017 11:03
Цитата:
Контроль гражданскийЦитата:
Инвестиционная компанияЦитата:
Контролер ИК
Спасибо огромное!Цитата:
По письмам в ЛК у меня другой расклад
По письмам ЛК тоже обучать?
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4429 от 03.02.2017 11:24
Цитата:
По письмам ЛК тоже обучать?
Думаю ЦБ к своим Т-шкам (своим письмам) будет относиться очень ревностно ) Лучше обучить )Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4430 от 03.02.2017 11:53
Контроль гражданский, ужас)) я б тут вставила смайлик закрывающие глаза ладошками))
сколько у вас было обучений в 2016 году?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
