Вопросы по рискам, внутренним документам во исполнение Стандартам проф.деятельности

Правила форума

profuchastnik

 

 

Рег.: 10.03.2017

Сообщений: 64

Сообщ. #1 от 27.03.2017 18:35 Стандартное
При создании ″Основных принципов управления″ появилось множество вопросов. Предлагаю обсудить их здесь.

profuchastnik

 

 

Рег.: 10.03.2017

Сообщений: 64

Сообщ. #2 от 27.03.2017 18:44 Стандартное
1. нужно ли в ″Основных принципах″ конкретизировать какие отделы отвечают за какой риск?
2.достаточно ли только этого документа или необходимо еще подробно разработать методику количественной оценки рисков?
3. требуется ли создать неких документ-сообщение, который составляет представитель отдела - владелец риска?
4. нужно ли определить количественно риск-аппетит техническим сбоям?
5.если в компании нет ″положения о премировании компании″  - его обязательно необходимо создать?
может, кто-нибудь сможет ответить на часть вопросов?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #3 от 28.03.2017 10:55 Стандартное
Мы прошли процедуру присоединения к Стандартам и наши доки согласованы с НАУФОР, поэтому могу ответить на часть вопросов:

Цитата:

нужно ли в ″Основных принципах″ конкретизировать какие отделы отвечают за какой риск?


мы  в Основных принципах этого не делали. Только приказом назначили ответственного.

Цитата:

достаточно ли только этого документа или необходимо еще подробно разработать методику количественной оценки рисков?


мы разрабатывали отдельными документами. На это ″намекает″ С.7.5 Стандарт  и С.7.25 Стандарт и таково было требование НАУФОР при согласовании документов.

Цитата:

требуется ли создать неких документ-сообщение, который составляет представитель отдела - владелец риска?


такого требования нет. Никто не мешает Вам сделать так, как удобно.

Цитата:

.если в компании нет ″положения о премировании компании″  - его обязательно необходимо создать?


Мы не создавали. Просто написали, ″В компании не предусмотрено стимулирование работников. Оплата труда работников осуществляется согласно штатному расписанию....″

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #4 от 28.03.2017 11:24 Стандартное

Цитата:


Контролер ИК

Света! направил тебе на почту сводный файл по реестру стран, отвечающих тем или иным признакам (коррупция наркотики и тд и тп) Пожалуйста проверь по своим спискам. может что то у себя не найдешь или наоборот. У меня какой то глюк с почтой , если ничего нет напиши

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #5 от 28.03.2017 11:30 Стандартное
извините нее в ту ветку

profuchastnik

 

 

Рег.: 10.03.2017

Сообщений: 64

Сообщ. #6 от 28.03.2017 12:16 Стандартное

Цитата:

мы разрабатывали отдельными документами. На это ″намекает″ С.7.5 Стандарт  и С.7.25 Стандарт и таково было требование НАУФОР при согласовании документов.


какие именно риски вы просчитываете количественно?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #7 от 28.03.2017 12:20 Стандартное

Цитата:

мы разрабатывали отдельными документами. На это ″намекает″ С.7.5 Стандарт  и С.7.25 Стандарт и таково было требование НАУФОР при согласовании документов.


какие именно риски вы просчитываете количественно?


мы разработали методики и  утвердили лимиты на рыночный, кредитный риски  и риск ликвидности. и методику стресс-тестирования -в  общем....

Методику рыночного риска - ориентировались на  рекомендации ЦБ для банков... попроще конечно для себя сделали)))

profuchastnik

 

 

Рег.: 10.03.2017

Сообщений: 64

Сообщ. #8 от 28.03.2017 12:48 Стандартное

Цитата:

ы разработали методики и  утвердили лимиты на рыночный, кредитный риски  и риск ликвидности. и методику стресс-тестирования -в  общем....

Методику рыночного риска - ориентировались на  рекомендации ЦБ для банков... попроще конечно для себя сделали)))


наверное, в этом документе нужно прописать лимиты по клиентам, контрагентам.
и этот документ тоже надо будет предоставить в НАУФОР?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #9 от 28.03.2017 17:22 Стандартное

Цитата:

и этот документ тоже надо будет предоставить в НАУФОР?


кажется, сейчас НАУФОР не требует предоставления документов. Главное, что бы они у вас были.

Regina*

ПАО РОСКОМСНАББАНК

 

Рег.: 13.12.2016

Сообщений: 3

Сообщ. #10 от 29.03.2017 08:23 Стандартное

Цитата:

кажется, сейчас НАУФОР не требует предоставления документов. Главное, что бы они у вас были.


Вот мы тоже так поняли со слов сотрудников НАУФОР:
″Если Банк до 20.04.2017 привел документы в соответствие Стандартам НАУФОР по проф.деятельности, (то есть требования Стандартов реализовал через положения документов в виде отдельных процедур, описанных действий, документов Банка), то такое самостоятельное приведение в соответствие считается достаточным для того
чтобы расценивать состоявшееся присоединение к Стандартам.
        Обязанность включать Организацию в Реестр по соблюдению Стандартам отсутствует
(включение происходит в случаях необходимости, например, для снижения собственных
средств компаний или в репутационных целях)″


Пивкин 49

 

 

Рег.: 13.10.2016

Сообщений: 50

Сообщ. #11 от 29.03.2017 15:31 Стандартное
Добрый день, коллеги. Подскажите, пожалуйста, насчёт Программы управления риском. Можно ли в Правилах прописать, что Ответственным сотрудником не реже одного раза в год проводится анализ Программы управления рисками при том, что обновление сведений о клиентах проводится не реже одного раза в год?

Мне кажется, что можно, потому что в течение года часто меняются всякие признаки необычных операций, списки стран, которые не соблюдают всякие требования. И так далее. Или обязательно анализ программы управления риском привязывать к идентификации?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 1,047
8 queries used