Вопросы по рискам, внутренним документам во исполнение Стандартам проф.деятельности |
Правила форума |
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
При создании ″Основных принципов управления″ появилось множество вопросов. Предлагаю обсудить их здесь.
|
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
1. нужно ли в ″Основных принципах″ конкретизировать какие отделы отвечают за какой риск?
2.достаточно ли только этого документа или необходимо еще подробно разработать методику количественной оценки рисков? 3. требуется ли создать неких документ-сообщение, который составляет представитель отдела - владелец риска? 4. нужно ли определить количественно риск-аппетит техническим сбоям? 5.если в компании нет ″положения о премировании компании″ - его обязательно необходимо создать? может, кто-нибудь сможет ответить на часть вопросов? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Мы прошли процедуру присоединения к Стандартам и наши доки согласованы с НАУФОР, поэтому могу ответить на часть вопросов:
Цитата: нужно ли в ″Основных принципах″ конкретизировать какие отделы отвечают за какой риск? мы в Основных принципах этого не делали. Только приказом назначили ответственного. Цитата: достаточно ли только этого документа или необходимо еще подробно разработать методику количественной оценки рисков? мы разрабатывали отдельными документами. На это ″намекает″ С.7.5 Стандарт и С.7.25 Стандарт и таково было требование НАУФОР при согласовании документов. Цитата: требуется ли создать неких документ-сообщение, который составляет представитель отдела - владелец риска? такого требования нет. Никто не мешает Вам сделать так, как удобно. Цитата: .если в компании нет ″положения о премировании компании″ - его обязательно необходимо создать? Мы не создавали. Просто написали, ″В компании не предусмотрено стимулирование работников. Оплата труда работников осуществляется согласно штатному расписанию....″ |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Контролер ИК Света! направил тебе на почту сводный файл по реестру стран, отвечающих тем или иным признакам (коррупция наркотики и тд и тп) Пожалуйста проверь по своим спискам. может что то у себя не найдешь или наоборот. У меня какой то глюк с почтой , если ничего нет напиши |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
извините нее в ту ветку
|
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
Цитата: мы разрабатывали отдельными документами. На это ″намекает″ С.7.5 Стандарт и С.7.25 Стандарт и таково было требование НАУФОР при согласовании документов. какие именно риски вы просчитываете количественно? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: мы разрабатывали отдельными документами. На это ″намекает″ С.7.5 Стандарт и С.7.25 Стандарт и таково было требование НАУФОР при согласовании документов. какие именно риски вы просчитываете количественно? мы разработали методики и утвердили лимиты на рыночный, кредитный риски и риск ликвидности. и методику стресс-тестирования -в общем.... Методику рыночного риска - ориентировались на рекомендации ЦБ для банков... попроще конечно для себя сделали))) |
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
Цитата: ы разработали методики и утвердили лимиты на рыночный, кредитный риски и риск ликвидности. и методику стресс-тестирования -в общем.... Методику рыночного риска - ориентировались на рекомендации ЦБ для банков... попроще конечно для себя сделали))) наверное, в этом документе нужно прописать лимиты по клиентам, контрагентам. и этот документ тоже надо будет предоставить в НАУФОР? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: и этот документ тоже надо будет предоставить в НАУФОР? кажется, сейчас НАУФОР не требует предоставления документов. Главное, что бы они у вас были. |
Regina* ПАО РОСКОМСНАББАНК
Рег.: 13.12.2016 Сообщений: 3 |
Цитата: кажется, сейчас НАУФОР не требует предоставления документов. Главное, что бы они у вас были. Вот мы тоже так поняли со слов сотрудников НАУФОР: ″Если Банк до 20.04.2017 привел документы в соответствие Стандартам НАУФОР по проф.деятельности, (то есть требования Стандартов реализовал через положения документов в виде отдельных процедур, описанных действий, документов Банка), то такое самостоятельное приведение в соответствие считается достаточным для того чтобы расценивать состоявшееся присоединение к Стандартам. Обязанность включать Организацию в Реестр по соблюдению Стандартам отсутствует (включение происходит в случаях необходимости, например, для снижения собственных средств компаний или в репутационных целях)″ |
Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016 Сообщений: 50 |
Добрый день, коллеги. Подскажите, пожалуйста, насчёт Программы управления риском. Можно ли в Правилах прописать, что Ответственным сотрудником не реже одного раза в год проводится анализ Программы управления рисками при том, что обновление сведений о клиентах проводится не реже одного раза в год?
Мне кажется, что можно, потому что в течение года часто меняются всякие признаки необычных операций, списки стран, которые не соблюдают всякие требования. И так далее. Или обязательно анализ программы управления риском привязывать к идентификации? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.