Вопросы по рискам, внутренним документам во исполнение Стандартам проф.деятельности |
Правила форума |
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
Цитата: Подскажите, пожалуйста, насчёт Программы управления риском Вы , наверное, говорите о рисках подфт? |
Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016 Сообщений: 50 |
Цитата: Вы , наверное, говорите о рисках подфт? Да, по ПОД/ФТ. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Можно ли в Правилах прописать, что Ответственным сотрудником не реже одного раза в год проводится анализ Программы управления рисками Анализировать программу управления рисками не требуется, изменения вносятся в связи с появлением новых факторов в законодательстве или если вы сами дополните факторы риска. После изменения ПВК обновлять всех клиентов валом не надо (например в случае изменения формы анкеты, пере подписывать внепланово не нужно), необходимо обновлять по необходимости, а так же при обновлении сведений, необходимо пересмотреть уровень риска |
Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016 Сообщений: 50 |
Бучка, спасибо!
|
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
Добрый день, кто-нибудь в курсе, нужно ли уведомлять ЦБ о назначении в компании сотрудника по рискам?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
п.4 ст 10.1 39-ФЗ . Учитывая , что анкета имеет поля не только для увольняемого сотрудника но и для назначаемого , я бы посоветовал сделать форму где вместо увольняемого прочерки проставить и описать назначаемого сотрудника
|
Рег.: Сообщений: 0 |
э-э-э, вообще-то сотрудник, ответственный за риски у брокера должен быть обязательно, по крайней мере, если брокер маржиналку предоставляет - точно. Обычно, в маленьких компаниях эти обязанности кладут на контролера, поскольку они - единственное, что ему можно совмещать. У нас они были на директоре и с посылкой отчета получились сложности - получалось, что мы увольняем директора, а мы его вовсе не увольняли, а только снимали с него риск-менеджмент. Прочерки/решетки там тоже невозможно поставить, программа воспринимает их как ошибку. Долго перетирали это с ЦБ (они велели прислать письменный запрос), результат свелся к тому что заполняйте как угодно, а все подробности - в пояснительном письме.
Проблема в том, что данный отчет фактически - прежде всего об освобождении сотрудника от должности, а назначение другого рассматривается как следствие освобождения предыдущего. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: ООО Инстант Инвест* то уведомлять не надо |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: п.4 ст 10.1 39-ФЗ . Учитывая , что анкета имеет поля не только для увольняемого сотрудника но и для назначаемого , я бы посоветовал сделать форму где вместо увольняемого прочерки проставить и описать назначаемого сотрудника вообще то пункт 4 статьи 10.1 гласит: 4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме Банк России об ОСВОБОЖДЕНИИ ОТ ДОЛЖНОСТИ ЛИЦ, указанных в пункте 1 ... и Анкет для этого уведомления приспособлена. 168-И также ничего ничего не говорит о рисковике (в части ведения реестра). Вывод - направлять не надо. |
profuchastnik
Рег.: 10.03.2017 Сообщений: 64 |
Цитата: там надо смотреть по функциям мы уведомляем только о лице, ответственном за организацию системы управления рисками. Если у вас это не должн лицо ответственное за организацию управления рисками а лицо ответственное за контроль над рисками, возникающими в связи с наличием непокрытой позиции, за направление клиентам уведомлений и за совершение действий по закрытию непокрытых позиций клиентов. то уведомлять не надо есть кто-нибудь, кто уведомлял? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.