Вопросы по рискам, внутренним документам во исполнение Стандартам проф.деятельности

Правила форума

profuchastnik

 

 

Рег.: 10.03.2017

Сообщений: 64

Сообщ. #11 от 29.03.2017 17:29 Стандартное

Цитата:

Подскажите, пожалуйста, насчёт Программы управления риском

Вы , наверное, говорите о рисках подфт?

Пивкин 49

 

 

Рег.: 13.10.2016

Сообщений: 50

Сообщ. #12 от 30.03.2017 12:46 Стандартное

Цитата:

Вы , наверное, говорите о рисках подфт?


Да, по ПОД/ФТ.

Бучка

 

 

Рег.: 26.11.2015

Сообщений: 490

Сообщ. #13 от 30.03.2017 13:03 Стандартное

Цитата:

Можно ли в Правилах прописать, что Ответственным сотрудником не реже одного раза в год проводится анализ Программы управления рисками

Анализировать программу управления рисками не требуется, изменения вносятся в связи с появлением новых факторов в законодательстве или если вы сами дополните факторы риска. После изменения ПВК обновлять всех клиентов валом не надо (например в случае изменения формы анкеты, пере подписывать внепланово не нужно), необходимо обновлять  по необходимости, а так же при обновлении сведений, необходимо пересмотреть уровень риска

Пивкин 49

 

 

Рег.: 13.10.2016

Сообщений: 50

Сообщ. #14 от 31.03.2017 16:24 Стандартное
Бучка, спасибо!

profuchastnik

 

 

Рег.: 10.03.2017

Сообщений: 64

Сообщ. #15 от 03.04.2017 11:53 Стандартное
Добрый день, кто-нибудь в курсе, нужно ли уведомлять ЦБ о назначении  в компании сотрудника по рискам?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #16 от 03.04.2017 11:58 Стандартное
п.4 ст 10.1 39-ФЗ . Учитывая , что анкета имеет поля не только для увольняемого сотрудника но и для назначаемого , я бы посоветовал сделать форму где вместо увольняемого прочерки проставить и описать назначаемого сотрудника

 

 

Рег.:

Сообщений: 0

Сообщ. #17 от 03.04.2017 12:51 Стандартное
э-э-э, вообще-то сотрудник, ответственный за риски у брокера должен быть обязательно, по крайней мере, если брокер маржиналку предоставляет - точно. Обычно, в маленьких компаниях эти обязанности кладут на контролера, поскольку они - единственное, что ему можно совмещать. У нас они были на директоре и с посылкой отчета получились сложности - получалось, что мы увольняем директора, а мы его вовсе не увольняли, а только снимали с него риск-менеджмент. Прочерки/решетки там тоже невозможно поставить, программа воспринимает их как ошибку. Долго перетирали это с ЦБ (они велели прислать письменный запрос), результат свелся к тому что заполняйте как угодно, а все подробности - в пояснительном письме.
Проблема в том, что данный отчет фактически - прежде всего об освобождении сотрудника от должности, а назначение другого рассматривается как следствие освобождения предыдущего.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #18 от 03.04.2017 12:57 Стандартное

Цитата:


ООО Инстант Инвест*
там надо смотреть по функциям мы уведомляем только о лице, ответственном за организацию системы управления рисками. Если у вас это не должн лицо ответственное за организацию управления рисками а  лицо ответственное за контроль над рисками, возникающими в связи с наличием непокрытой позиции, за направление клиентам уведомлений и за совершение действий по закрытию непокрытых позиций клиентов.
то уведомлять не надо

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #19 от 03.04.2017 13:20 Стандартное

Цитата:

п.4 ст 10.1 39-ФЗ . Учитывая , что анкета имеет поля не только для увольняемого сотрудника но и для назначаемого , я бы посоветовал сделать форму где вместо увольняемого прочерки проставить и описать назначаемого сотрудника



вообще то пункт 4 статьи 10.1 гласит:

4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме Банк России об ОСВОБОЖДЕНИИ ОТ ДОЛЖНОСТИ ЛИЦ, указанных в пункте 1 ...

и Анкет для этого уведомления приспособлена.
168-И также ничего ничего не говорит о рисковике (в части ведения реестра).

Вывод - направлять не надо.

profuchastnik

 

 

Рег.: 10.03.2017

Сообщений: 64

Сообщ. #20 от 03.04.2017 14:19 Стандартное

Цитата:

там надо смотреть по функциям мы уведомляем только о лице, ответственном за организацию системы управления рисками. Если у вас это не должн лицо ответственное за организацию управления рисками а  лицо ответственное за контроль над рисками, возникающими в связи с наличием непокрытой позиции, за направление клиентам уведомлений и за совершение действий по закрытию непокрытых позиций клиентов.
то уведомлять не надо



есть кто-нибудь, кто уведомлял?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,234
8 queries used