-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
0420418
Правила форума Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #11 от 19.10.2016 14:12 
Цитата:
Цитата:в подразделе 2.1. у всех отображается строка ″Стоимость инвестиционных портфелей, тыс. руб.″?я вижу в Анкете редактор этот столбец
Точно, спасибо!
Видимо, сегодня туплю(
А Вы в этом столбце, в случае если нет данных, ставите 0 или #?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #12 от 19.10.2016 14:26
Цитата:
А Вы в этом столбце, в случае если нет данных, ставите 0
ставим ″0″, из соображения, что теоретически такая информация может быть в рамках деятельности.
″#″ - ставлю по подразделу по депозитарной деятельности, т.к. такой лицензии нет.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #13 от 19.10.2016 15:25
Цитата:
Точно, спасибо!Видимо, сегодня туплю(А Вы в этом столбце, в случае если нет данных, ставите 0 или #?
я сейчас поговорила со своим куратором, и мы пришли к общему мнению - поставить # и в пояснениях к отчетности написать, что Общество при осуществлении деятельности по ДУ не предлагает нескольким клиентам или неограниченному кругу лиц стандартные стратегии управления
при отправке отчетности у меня появилась ошибка
{ERROR_XSD_VALIDATION} Недопустимый знак для указанной кодировки., строка 1, позиция 1
Была ли у кого подобная ошибка?
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #14 от 20.10.2016 08:40
Цитата:
при отправке отчетности у меня появилась ошибка{ERROR_XSD_VALIDATION} Недопустимый знак для указанной кодировки., строка 1, позиция 1Была ли у кого подобная ошибка?
решила немного укоротить наименование файла и повторно отрпавила, отчетность приняли!
ООО Арка Финанс*
Сообщений: 8
Сообщ. #15 от 31.03.2017 19:04
Коллеги, хотелось ваше мнение услышать по ситуации:
На начало месяца у организации было 3 клиента на брокерском обслуживании. Один из клиентов сделок за этот месяц вообще не проводил. Два других клиента подали поручения на вывод денежных средств и расторгли договоры. Что мы в таком случае показываем в отчете 0420418 -сколько клиентов на брокерском обслуживании и сколько из них активных? операция по выводу денежных средств является сделкой в рамках данного отчета?Romashka
Рег.: 14.07.2014
Сообщений: 4
Сообщ. #16 от 03.04.2017 09:45
Цитата:
Коллеги, хотелось ваше мнение услышать по ситуации:
На начало месяца у организации было 3 клиента на брокерском обслуживании. Один из клиентов сделок за этот месяц вообще не проводил. Два других клиента подали поручения на вывод денежных средств и расторгли договоры. Что мы в таком случае показываем в отчете 0420418 -сколько клиентов на брокерском обслуживании и сколько из них активных? операция по выводу денежных средств является сделкой в рамках данного отчета?
Думаю, что показываете только одного клиента. Активных в данном случае нет, т.к. вывод денежных средств это не сделка.Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #17 от 04.04.2017 10:32
Цитата:
Коллеги, хотелось ваше мнение услышать по ситуации:На начало месяца у организации было 3 клиента на брокерском обслуживании. Один из клиентов сделок за этот месяц вообще не проводил. Два других клиента подали поручения на вывод денежных средств и расторгли договоры. Что мы в таком случае показываем в отчете 0420418 -сколько клиентов на брокерском обслуживании и сколько из них активных? операция по выводу денежных средств является сделкой в рамках данного отчета?
3533-У Порядок составления отчетности по форме 0420418
2. Под сделками для целей подраздела 1.1 раздела 1 Отчета понимаются сделки с ценными бумагами, финансовыми инструментами и валютой, совершенные по поручению клиента, в целях снижения размера минимальной маржи или увеличения стоимости портфеля клиента, в случае если стоимость портфеля клиента стала меньше соответствующего ему размера минимальной маржи, в том числе осуществленные кредитными организациями операции по конвертации валюты на основании поручения клиента.
Вывод ДС и расторжение договора не являются сделками в контексте составления отчетности 418. В вашем примере нет активных клиентов.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #18 от 11.08.2017 09:11
Коллеги, правильно понимаю, в подразделе 2.1. раздела 2 по строке СТОИМОСТЬ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПОРТФЕЛЕЙ - указываем стоимость ПО ВСЕМ СТРАТЕГИЯМ?matveevaa*
АО Вектор Капитал
Рег.: 28.08.2015
Сообщений: 46
Сообщ. #19 от 11.08.2017 11:34
Цитата:
раздела 2 по строке СТОИМОСТЬ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПОРТФЕЛЕЙ - указываем стоимость ПО ВСЕМ СТРАТЕГИЯМ?Да, по всем
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #20 от 15.08.2017 14:16
Цитата:
Коллеги, правильно понимаю, в подразделе 2.1. раздела 2 по строке СТОИМОСТЬ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПОРТФЕЛЕЙ - указываем стоимость ПО ВСЕМ СТРАТЕГИЯМ?
по всем.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
