-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Регистрация клиента ДУ на бирже
Правила форума artyr3250
Рег.: 12.10.2013
Сообщений: 26
Сообщ. #1 от 10.02.2015 15:12 
Здравствуйте! нужно ли регистрировать на бирже клиентов ДУreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #2 от 10.02.2015 16:19
Если сделки будут совершаться на торгах, нужно.Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #3 от 15.05.2017 09:43
Добрый день!
К брокеру пришел на обслуживание клиент- доверительный управляющий, нужно ли открывать на бирже отдельный ТКС для этого клиента или можно учитывать эти средства на одном ТКС с другими обычными клиентами, не Д.У.?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4 от 15.05.2017 10:19
Цитата:
Lynn
надо!
3349-У
11. Брокер, являющийся участником клиринга, которому не предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах, требует от клиринговой организации ведения отдельного учета денежных средств и иного имущества этого клиента, переданных клиринговой организации в индивидуальное клиринговое обеспечение. Указанные денежные средства и иное имущество не могут быть использованы для обеспечения и (или) исполнения обязательств этого брокера, подлежащих исполнению за счет других его клиентов.
Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #5 от 15.05.2017 11:48
А почему брокеру в данном случае не предоставляется право использовать денежные средства клиента? Это же доверительный управляющий должен только в своем учете обособлять ден.средства свои и клиентов, которые передали ему активы в управление?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #6 от 15.05.2017 12:17
Цитата:
Lynn
Ну во первых, право использования должно быть прописано в договоре. Но учитывая что клиент ДУ, тут много гемороя , мне кажется это должно и в инвест декл прописано быть. Обособление это другое.Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #7 от 15.05.2017 12:24
Вот в этом и вопрос. Почему брокер в своем договоре должен предусматривать иные условия для клиента Д.У., т.е. не может использовать средства этого клиента?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #8 от 15.05.2017 12:44
в ст 3 39-ФЗ написано
Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.
Поэтому вы как клиент уже сами должны либо дать такое право и прописать это в договоре либо не давать. Если ничего в договоре не написано то такое право не предоставленоКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #9 от 15.05.2017 13:23
Цитата:
Почему брокер в своем договоре должен предусматривать иные условия для клиента Д.У., т.е. не может использовать средства этого клиента?
В данном вопросе, Брокер в своем договоре ДОЛЖЕН предусмотреть то, что потребует клиент. Соответственно, клиент МОЖЕТ ПОТРЕБОВАТЬ, что бы его ДС хранились и учитывались отдельно от ДС других клиентов.
Если ваш клиент, являясь доверительным управляющим не возражает- вы можете его ДС хранить вместе с остальными и использовать их в своих интересах.Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #10 от 15.05.2017 14:16
Nazareth, Контролер ИК
спасибо большое!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
