легализации посвящается |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: С порядком заполнения отчета о результатах проверки клиентов Вы можете более подробно ознакомиться в нашей статье В материале есть существенная неточность. А именно в том, что квартальный отчет нужно было сдавать крайний срок 5 апреля (третий рабочий день апреля 2017 года), но никак не позже. |
jurist
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 7 |
Здравствуйте. Интересует вот какой вопрос.
В соответствии со ст. 3 ФЗ № 115 операции - действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей; В связи с этим вопрос, мы являемся некредитной финансовой организацией, ведущей учет прав на ценные бумаги. не все операции проводимые в реестре акционеров связаны с движением имущества. Например, акции могут передаваться в залог, или, общество (эмитент) может сообщать нам о том, что полностью оплатило уставный капитал, и следовательно, обременение с акций необходимо снять. В связи с этим вопрос, необходимо ли нам оценивать операцию на наличие признаков подозрительной сделки, в случае, когда проводятся операции не связаны с переходом права собственности на акции и по сути не могут являться подозрительными. Такие операции как, например передача акций в залог или оплата уставного капитала, или же переход прав на акции от одного общества к другому в связи с реорганизацией? Или мы все-таки обязаны отслеживать все операции, которые проводятся у нас в реестре? заранее спасибо за ответ! |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Доброе утро! вчера пришло сообщение о том чтоОпубликована информация Банка России «Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года №550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом».
Утверждены форматы электронных сообщений Банка России, направляемых в кредитные и некредитные финансовые организации в целях ПОД/ФТ. Ознакомиться с документом можно по ссылке. Положением Банка России от 20.07.2016 N 550-П установлен порядок доведения до указанных организаций следующей информации. В связи с этим вопрос, поскольку в прошлом году это положение вступило в силу и было внесено в ПВК и проведено обучение. Надо ли сейчас проводить вновь обучение по этому Положению?? и второй вопрос многие НПФ подключились к СМЭВ для получения более корректных данных для идентификации. Насколько это необходимо НПФу маленькому да еще и без ОПС. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: чера пришло сообщение о том чтоОпубликована информация Банка России «Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года №550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом». Ага, можно провести. Я буду. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Павел, спасибо! а сможете прокомментировать подключение к СМЭВ?
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, спасибо! а сможете прокомментировать подключение к СМЭВ? Вероника, мне кажется, что к СМЭВ нужно подключиться. Ведь она создавалась в т.ч. для обмена данными НПФ |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Спасибо! просто у нас не ОПС. вот и возник вопрос нужно ли маленьким Фондам такое
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
коллеги! у нас Контролер уходит в отпуск. и на меня хотят возложить обязанности его. При этом я Начальник Отдела фин мониторинга . по законодательству это невозможное совмещение. Либо с меня надо снять мою должность ( ответственного сотрудника) и возложить ее на моего подчиненного. но в таком случае надо уведомлять ЦБ. правильно я понимаю
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: коллеги! у нас Контролер уходит в отпуск. и на меня хотят возложить обязанности его. При этом я Начальник Отдела фин мониторинга . по законодательству это невозможное совмещение. Либо с меня надо снять мою должность ( ответственного сотрудника) и возложить ее на моего подчиненного. но в таком случае надо уведомлять ЦБ. правильно я понимаю Банк россии уведомлять не надо. это же кратко временный отпуск. НО! в отчетности, если вам придется сдавать ваша должность будет в отчете - Руководитель подразделения ПОДФТ. . Даже если все приказы будут в норме (приказ о временном исполнении обязанностей контролера, приказ о временном исполнении обязанностей ПОДФТшника), все равно кураторы/проверяющие достанут. Это плохая практика |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: все равно кураторы/проверяющие достанут. Это плохая практика Совершенно верно, так и будет. Уже встречал такое. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.