-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Подразделение риск менеджмента
Правила форума Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #1 от 01.06.2017 18:37 
Добрый день, уважаемые коллеги! Подскажите, пожалуйста, какие требования к руководителю подразделения риск-менеджмента?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2 от 02.06.2017 09:11
Законодательно требований нет. Есть рекомендации НАУФОР.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #3 от 02.06.2017 11:14
Если руководитель подразделения риск-менеджмента осуществляет функции спеца финрынка, перечисленные в 10-4/пз-н (см. функции в Приказе), то он должен отвечать требованиям, установленным в данном Приказе (см в Приказе образование, опыт и пр.)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4 от 16.06.2017 11:41
Мы уведомляем ЦБ о назначении рисковика?
или только об освобождении?Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #5 от 16.06.2017 12:34
В прошлом году я направляла в ЦБ России Уведомление об освобождении должностного лица (рисковика).
В этом документе указывается информация не только об освобожденном лице, но и назначенном лице.ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*
Сообщений: 57
Сообщ. #6 от 07.07.2017 10:59
Добрый день! Подскажите пожалуйста, кто как понимает в проекте Положения Банка России
″О требованиях к организации системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг″ в требованиях к персоналу в рамках организации системы управления рисками написано, что: ″Ответственный сотрудник крупного и среднего профессионального участника не может находиться в подчинении лица осуществляющего функции по внутреннему контролю и внутреннему аудиту″, а если это сам Контролер?
Ответственный сотрудник имеется в виду тот который ответственнен за организацию системы управления рисками.
Данное положение рано или поздно примут и как тогда быть? Возможно ли возложение данных обязанностей на Контролера?
Спасибо.
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15
Сообщ. #7 от 07.07.2017 11:56
Цитата:
Законодательно требований нет. Есть рекомендации НАУФОР.
Скажите, пожалуйста, что за рекомендации и какие в них требования к риск-менеджеру?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #8 от 07.07.2017 14:14
Цитата:
Ответственный сотрудник крупного и среднего профессионального участника не может находиться в подчинении лица осуществляющего функции по внутреннему контролю и внутреннему аудиту″, а если это сам Контролер?
Чисто мое мнение: подчиняться контролеру специалист СУР не может, так как у них должны быть равные права. Как я вижу раскладку: контролер осуществляет управление регуляторным риском, ОДЛ - управление инсайдерским риском, СДЛ - управление рисками ПОД/ФТ, СУР - всеми остальными, у всех этих сотрудников по сути равные права и похожая подчиненность: ЕИО или СД. Вместе с тем 12-32/пз-н разрешает контролеру совмещать функции с функциями ОДЛ и СУР, ни о каком подчинении тут речи не идет. Так что мое мнение: контролер совмещать может.
Но вот интересный вопрос: мы ведь должны назначить лицо, ответственное за управление рисками непокрытых сделок, а такие лица совершают операции по переносу позиций, то есть это не СУР с точки зрения проекта?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #9 от 07.07.2017 14:50
Цитата:
мы ведь должны назначить лицо, ответственное за управление рисками непокрытых сделок, а такие лица совершают операции по переносу позиций, то есть это не СУР с точки зрения проекта?
Это абсолютно разный функционал с моей точки зрения.
Первый это исполнитель, второй - организатор)referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #10 от 11.07.2017 10:42
Цитата:
Чисто мое мнение: подчиняться контролеру специалист СУР не может, так как у них должны быть равные права. Как я вижу раскладку: контролер осуществляет управление регуляторным риском, ОДЛ - управление инсайдерским риском, СДЛ - управление рисками ПОД/ФТ, СУР - всеми остальными, у всех этих сотрудников по сути равные права и похожая подчиненность: ЕИО или СД. Вместе с тем 12-32/пз-н разрешает контролеру совмещать функции с функциями ОДЛ и СУР, ни о каком подчинении тут речи не идет. Так что мое мнение: контролер совмещать может.
В отношении своей позиции хочу оставить дополнительный комментарий: говорила с НФА, они считают,что контролер совмещать свои обязанности с СУР не может, так как в 12-32/пз-н описан ограниченный перечень случаев управления рисками, у СУРа полномочия шире. Но они выражают надежду, что в будущих нормативных актах такая возможность совмещения будет разрешена.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #11 от 11.07.2017 10:58
Цитата:
Цитата:
Чисто мое мнение: подчиняться контролеру специалист СУР не может, так как у них должны быть равные права. Как я вижу раскладку: контролер осуществляет управление регуляторным риском, ОДЛ - управление инсайдерским риском, СДЛ - управление рисками ПОД/ФТ, СУР - всеми остальными, у всех этих сотрудников по сути равные права и похожая подчиненность: ЕИО или СД. Вместе с тем 12-32/пз-н разрешает контролеру совмещать функции с функциями ОДЛ и СУР, ни о каком подчинении тут речи не идет. Так что мое мнение: контролер совмещать может.
В отношении своей позиции хочу оставить дополнительный комментарий: говорила с НФА, они считают,что контролер совмещать свои обязанности с СУР не может, так как в 12-32/пз-н описан ограниченный перечень случаев управления рисками, у СУРа полномочия шире. Но они выражают надежду, что в будущих нормативных актах такая возможность совмещения будет разрешена.
фактическое положение дел на данный момент: я -и контролер и управление рисками. Такое совмещение прошло, так сказать, согласование с НАУФОР, ибо мы включены в реестр, соблюдающих стандарты НАУФОР и все наши документы были предоставлены и проверены НАУФОР.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
