Подразделение риск менеджмента

Правила форума

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #21 от 28.07.2017 11:34 Стандартное
Скажите пожта, с какой даты 2015 года в Компании должен быть рисковик.
У нас тут споры по 39-ФЗ.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #22 от 31.07.2017 11:02 Стандартное

Цитата:

Скажите пожта, с какой даты 2015 года в Компании должен быть рисковик.
У нас тут споры по 39-ФЗ.

Ответьте пожта.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #23 от 31.07.2017 13:11 Стандартное

Цитата:

Скажите пожта, с какой даты 2015 года


у нас с 01.07.2015 г.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #24 от 31.07.2017 18:07 Стандартное

Цитата:

у нас с 01.07.2015 г.

Evolution, спасибочки!

alexr

 

 

Рег.: 03.08.2017

Сообщений: 1

Сообщ. #25 от 03.08.2017 14:39 Стандартное
Необходимо ли обеспечить непрерывность риск-менеджмента?
Назначается ли И.о. на время отпуска/болезни риск-менеджера. Не могу найти нормативное требование

ООО РСХБ Управление Активами*

 

Сообщений: 1

Сообщ. #26 от 07.08.2017 11:37 Стандартное
Коллеги, есть требование для риск-менеджера к беспрерывности

ООО Кастом Кэпитал УК*

 

Сообщений: 24

Сообщ. #27 от 04.05.2018 13:01 Стандартное
Добрый день! В свете 4501-У могут ли быть обязанности должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками возложены на специалиста отдела внутреннего учета?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #28 от 04.05.2018 14:10 Стандартное

Цитата:

Добрый день! В свете 4501-У могут ли быть обязанности должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками возложены на специалиста отдела внутреннего учета?


Запрета не вижу, и тот и другой изолируется от бизнес-функций. НО! Обратите внимание на подчиненность. Бэк-офицер подчиняется контролеру при реализации последним своих функций, а рисковик должен подчиняться органам управления, в т.ч. СД. Теоретически можно на условиях внутреннего совместительства оформить и по каждой должности - свое подчинение.

Если смотреть через призму непрерывности деятельности, то такого требования в зак-ве к указанным лицам тоже нет (но надо учитывать и документацию вашей СРО).

Можно придраться через конфликт интересов: бэк-офицер- это владелец/носитель рисков, а рисковик - условно нет (пишу ″условно″, т.к. правовой риск, к примеру, может нести любой сотрудник Общества, вместе с тем бэк-офицер все несет в себе больше специфических для профика рисков). Контролировать самого  себя - это классический случай конфликта интересов.

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #29 от 04.05.2018 14:11 Стандартное
Вот кстати, логичнее всего совмещать с контролем. Наше СРО запрет на совмещение предусматривает, но в зак-ве-то этого запрета нет, более того- см. 12-32/пз-н там явно указана возможность такого совмещения.

d.dmitrieva*

АО БФА

 

Рег.: 07.09.2016

Сообщений: 106

Сообщ. #30 от 04.05.2018 15:51 Стандартное

Цитата:

в зак-ве-то этого запрета нет

а я бы считала, что есть... иначе зачем отдельно выделять, что ″Организация выявления, анализа, оценки, мониторинга и контроля регуляторного риска, а также управления им должна осуществляться контролером (службой внутреннего контроля) профессионального участника.″

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,312
8 queries used