-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Подразделение риск менеджмента
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #21 от 28.07.2017 11:34 
Скажите пожта, с какой даты 2015 года в Компании должен быть рисковик.
У нас тут споры по 39-ФЗ.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #22 от 31.07.2017 11:02
Цитата:
Скажите пожта, с какой даты 2015 года в Компании должен быть рисковик.
У нас тут споры по 39-ФЗ.
Ответьте пожта.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #23 от 31.07.2017 13:11
Цитата:
Скажите пожта, с какой даты 2015 года
у нас с 01.07.2015 г.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #24 от 31.07.2017 18:07
Цитата:
у нас с 01.07.2015 г.
Evolution, спасибочки!alexr
Рег.: 03.08.2017
Сообщений: 1
Сообщ. #25 от 03.08.2017 14:39
Необходимо ли обеспечить непрерывность риск-менеджмента?
Назначается ли И.о. на время отпуска/болезни риск-менеджера. Не могу найти нормативное требованиеООО РСХБ Управление Активами*
Сообщений: 1
Сообщ. #26 от 07.08.2017 11:37
Коллеги, есть требование для риск-менеджера к беспрерывностиООО Кастом Кэпитал УК*
Сообщений: 24
Сообщ. #27 от 04.05.2018 13:01
Добрый день! В свете 4501-У могут ли быть обязанности должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками возложены на специалиста отдела внутреннего учета?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #28 от 04.05.2018 14:10
Цитата:
Добрый день! В свете 4501-У могут ли быть обязанности должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками возложены на специалиста отдела внутреннего учета?
Запрета не вижу, и тот и другой изолируется от бизнес-функций. НО! Обратите внимание на подчиненность. Бэк-офицер подчиняется контролеру при реализации последним своих функций, а рисковик должен подчиняться органам управления, в т.ч. СД. Теоретически можно на условиях внутреннего совместительства оформить и по каждой должности - свое подчинение.
Если смотреть через призму непрерывности деятельности, то такого требования в зак-ве к указанным лицам тоже нет (но надо учитывать и документацию вашей СРО).
Можно придраться через конфликт интересов: бэк-офицер- это владелец/носитель рисков, а рисковик - условно нет (пишу ″условно″, т.к. правовой риск, к примеру, может нести любой сотрудник Общества, вместе с тем бэк-офицер все несет в себе больше специфических для профика рисков). Контролировать самого себя - это классический случай конфликта интересов.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #29 от 04.05.2018 14:11
Вот кстати, логичнее всего совмещать с контролем. Наше СРО запрет на совмещение предусматривает, но в зак-ве-то этого запрета нет, более того- см. 12-32/пз-н там явно указана возможность такого совмещения.d.dmitrieva*
АО БФА
Рег.: 07.09.2016
Сообщений: 106
Сообщ. #30 от 04.05.2018 15:51
Цитата:
в зак-ве-то этого запрета нет
а я бы считала, что есть... иначе зачем отдельно выделять, что ″Организация выявления, анализа, оценки, мониторинга и контроля регуляторного риска, а также управления им должна осуществляться контролером (службой внутреннего контроля) профессионального участника.″
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
