Внутренний учет 577-П

Правила форума

ООО Си-Эф-Си Прямые Инвестиции*

 

Сообщений: 1

Сообщ. #131 от 03.10.2018 14:46 Стандартное

Цитата:

Крутоват Ваш ценник. Нам делали за 35000 рублей.


Добрый день!

А можно контакты вашего чудесного исполнителя на music-cc@ya.ru ?
Мы тоже бы заказали себе за такой ценник.

Спасибо!

ООО Вивайт ИК*

 

Сообщений: 57

Сообщ. #132 от 13.03.2019 16:51 Стандартное
Коллеги,  что вы думаете по поводу внутреннего учета обязательств по ПФИ (в связи с изменениями в 577-П)?


Из 577 удалили абзац

В случае если сделка является производным финансовым инструментом или договором, предусматривающим передачу стороне договора по выбору другой стороны какого-либо актива из корзины активов, обязательства из таких сделок по счетам внутреннего учета клиентов не отражаются.

Какие обязательства из этих сделок мы должны отражать в ВУ?

Особенно это интересно с точки зрения нового 4928-У которое распространяется не только на ″маржинальные сделки″ но и на ″заключение фьючерсных договоров″ .

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 698

Сообщ. #133 от 13.03.2019 17:33 Стандартное

Цитата:

Из 577 удалили абзац

В случае если сделка является производным финансовым инструментом или договором, предусматривающим передачу стороне договора по выбору другой стороны какого-либо актива из корзины активов, обязательства из таких сделок по счетам внутреннего учета клиентов не отражаются.

Какие обязательства из этих сделок мы должны отражать в ВУ?

Особенно это интересно с точки зрения нового 4928-У которое распространяется не только на ″маржинальные сделки″ но и на ″заключение фьючерсных договоров″ .


Я так понимаю:

Мы отражаем только те обязательства, размер которых определен, а фьючерсный договор предполагает периодически уплату денежных сумм в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом. Если мы не можем точно определить обязательства по договору ПФИ, то мы их не отражаем, и наоборот, если обязательства однозначно определены, то они отражаются на счете ВУ клиента.

ООО Вивайт ИК*

 

Сообщений: 57

Сообщ. #134 от 13.03.2019 17:43 Стандартное
Я думаю, что в случае поставочного фьючерса у нас как раз определен размер обязательств, а вот в случае расчетного  фьючерса обязательства не определены.

Меня волнует - должны ли мы что то предпринимать в связи 4928-У.
Там  все расчеты от обязательств пляшут.

Маржиналки у нас нет, а срочный рынок есть. Мое мнение - нет учета обязательств - нам нечего считать по 4928...

lenta178

 

 

Рег.: 24.06.2014

Сообщений: 76

Сообщ. #135 от 21.03.2019 14:45 Стандартное
Коллеги, день добрый!
Скажите, пожалуйста, программа Fansy-SPECTRE (http://www.fansy-service.ru/products/fansy_spectre/) соответствует всем требованиям 577-П или нужно будет ее дорабатывать?

she.olga

 

 

Рег.: 26.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #136 от 02.01.2021 10:55 Стандартное
Коллеги, поделитесь пожалуйста правилами / структурой правил внутреннего учёта ИК с учётом 577 положения. Не для копирования, для ознакомления. Не писала раньше таких документов. Может быть кто-нибудь может проконсультировать. Очень нужно. Спасибо.

She.olga@gmail.com

she.olga

 

 

Рег.: 26.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #137 от 04.01.2021 18:05 Стандартное
Коллеги, обязатен ли отдельный регламент внутреннего учёта, или информацию по 577 положению можно включить в основной регламент по брокерской деятельности ?

she.olga

 

 

Рег.: 26.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #138 от 08.01.2021 17:13 Стандартное
Как часто по 577 положению сверяются ценные бумаги, учтенные на счете депо клиента, открытом профессиональным участником, с данными регистров внутреннего учета? Раз в пять дней?

she.olga

 

 

Рег.: 26.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #139 от 08.01.2021 18:30 Стандартное
Как вы понимаете абзац в указании БР 5034-У:  ″Установлено, что сумма денежных средств, отраженная на счете внутреннего учета денежных средств клиента, находящихся в кассе, кроме денежных средств клиентов, предоставивших профессиональному участнику право использовать их денежные средства в своих интересах, должна быть не меньше суммы исходящих остатков денежных средств, отраженных по счетам внутреннего учета, открытых клиентам профессионального участника, не предоставившим ему такого права″? Как это отразить во внутреннем  учете?

she.olga

 

 

Рег.: 26.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #140 от 10.01.2021 21:31 Стандартное
Коллеги, есть вопрос касаемо главы 4 ,577-П. П. 3.
″Требования к содержанию и оформлению внутр. Документов,используемых во в.у.″
О каких документах здесь идёт речь ?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,328
6 queries used