Раскрытие информации в соответствии с 3921-У

Правила форума

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #1 от 29.11.2017 08:27 Стандартное
Уважаемые коллеги, согласовываете ли вы с контролером ПУРЦБ предварительно информацию профучастника, раскрываемую на сайте в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У
″О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг″?

Ольга

 

 

Рег.: 12.10.2016

Сообщений: 101

Сообщ. #2 от 29.11.2017 09:05 Стандартное

Цитата:

Uralochka

Согласовываем. И на уровне должностной инструкции закрепили обязанность контролера по раскрытию информации по 3921-У

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #3 от 29.11.2017 09:26 Стандартное

Цитата:

И на уровне должностной инструкции закрепили обязанность контролера по раскрытию информации по 3921-У


Интересно, а на чем основано такое закрепление? Контролер всю жизнь проверял исполнение закона, а не исполнял его. И потом, там много информации, не связанной с профдеятельностью, с чего он, к примеру, должен следить за сроками сдачи бухотчетности? Я закрепила эти обязанности за каждым сотрудником, в должностные обязанности которого входит создание/обработка такой информации. А контролер по общему правилу контролирует исполнение нормактов.

Ольга

 

 

Рег.: 12.10.2016

Сообщений: 101

Сообщ. #4 от 29.11.2017 14:51 Стандартное

Цитата:

referens


Цитата:

Интересно, а на чем основано такое закрепление? Контролер всю жизнь проверял исполнение закона, а не исполнял его. И потом, там много информации, не связанной с профдеятельностью, с чего он, к примеру, должен следить за сроками сдачи бухотчетности? Я закрепила эти обязанности за каждым сотрудником, в должностные обязанности которого входит создание/обработка такой информации. А контролер по общему правилу контролирует исполнение нормактов.


Я не вижу противоречия в том, что контролер осуществляет раскрытие. Вы сами говорите, что он в итоге это раскрытие контролирует (исполнение 3921-У). К тому же бух.отчетность, к примеру, сдается в тот же ЦБ и на биржу ... Все зависит от структуры и качества штата сотрудников (мое мнение, можете не согласиться): когда 5-10 человек ответственны за отдельные моменты, можно не собрать всю картину воедино .. Надо еще учитывать масштаб: в небольшой компании это вполне может выполнять и один человек ...
Но мне схема ″специалист подготавливает инфу - контролер проверяет и раскрывает″ - прозрачна и понятна. Опять же - для небольших компаний.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #5 от 29.11.2017 14:59 Стандартное
НКЦ поменяло название , не забудьте при необходимости раскрыть информуцию.
контролер не может раскрывать информацию, это нарушение вне зависимости от размера компании. За структуру и ″качество″  штата сотрудников отвечает ЕИО, хочет ли он экономить и рисковать, или принимает он в полном объеме правила игры , установленные Банком России . Но писать в должностной на контролера, что тот раскрывает инфу - дразнить гусей

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #6 от 29.11.2017 17:18 Стандартное

Цитата:

Но писать в должностной на контролера, что тот раскрывает инфу - дразнить гусей


Согласна с коллегой, это влечет конфликт интересов. Смысл китайской стены в том, что контролер над стеной, а не в ней,  проверять сам себя он не может. Я тоже в момент вступления в силу постановления всю базу первоначально сама раскрывала, ошибок много наделала. Ольга, мой вам совет, уберите это из инструкции контролера, пусть он это негласно делает, если вам это удобно.

Ольга

 

 

Рег.: 12.10.2016

Сообщений: 101

Сообщ. #7 от 30.11.2017 10:00 Стандартное
Nazareth, referens, спасибо за поправки!
Есть повод еще раз проверить свои ДИ ...

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,156
6 queries used