-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
0420416
Правила форума plehova*
ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008
Сообщений: 12
Сообщ. #1 от 16.01.2018 13:26 
Коллеги, добрый день, подскажите, пожалуйста, совсем запуталась.
Отчёт 0420416
Раздел II. Инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)
Столбец 15.Код места хранения ценных бумаг
Правильно ли я понимаю, что здесь мы указываем не регистрационный номер НРД, или ИНН другого вышестоящего депозитария-некредитной организации, а ставим символ #? Так как для бумаг , принадлежащих нашим клиентам-нерезидентам, местом их хранения является депозитарий, открывший счёт номинального депозитария в вышеуказанных организациях.
В случае , если ценные бумаги находятся на учёте у отчитывающейся организации, проставляется символ #. Или я что-то упускаю?Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #2 от 16.01.2018 15:14 
Мы проставили регистрационный номер НРД по Книге гос.регистрации кредитных организаций (ин.цб хранится на нашем счете НД в НРД). Может и неверно, но по-другому у меня трактовать не получилосьplehova*
ЗАО АЛОР ИНВЕСТ
Рег.: 15.09.2008
Сообщений: 12
Сообщ. #3 от 16.01.2018 15:26
Мы тоже, а сейчас я ещё раз внимательно перечитала указание и картинка не сложилась.tumasova
Рег.: 28.04.2018
Сообщений: 4
Сообщ. #4 от 10.05.2018 18:03 
Добрый день, коллеги.
Помогите, пожалуйста - нашу компанию, являющуюся доверительным управляющим ценными бумагами, включили в список сдающих отчетность по форме 0420416. Согласно порядка составления формы, ценные бумаги указываются в ней по рыночной цене, рассчитанной в соответствии с 10-65/пз-н. В случае, если ценные бумаги не торгуются на биржах и по ним нет цен, которые перечислены в данном документе (в частности, некоторые структурные ноты)следует использовать , согласно разъяснениям ЦБ от 09.12.15, цены, указанные в Порядке определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях главы 25 НК РФ.
Подскажите, пожалуйста, как быть, если в Методике определения стоимости активов у нас не прописаны такие варианты расчетных цен? Должна ли методика соответствовать данному документу? Дело в том, что до момента, пока мы не начали сдавать данную отчетность согласно методике при отсутствии рыночных цен бумаги принимались к оценке стоимости активов по балансовой стоимости.
Может быть были какие-то еще разъяснения по данному вопросу у ЦБ?
Заранее спасибо за помощь!Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5 от 11.05.2018 12:29
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, как быть, если в Методике определения стоимости активов у нас не прописаны такие варианты расчетных цен? Должна ли методика соответствовать данному документу? Дело в том, что до момента, пока мы не начали сдавать данную отчетность согласно методике при отсутствии рыночных цен бумаги принимались к оценке стоимости активов по балансовой стоимости.
по моему мнению ваша/ наша Методика определения стоимости активов не имеет никакого отношения к отчету 0420416.
в отчете клиенту мы показываем стоимость согласно нашей методике.
в отчет ЦБ оказываем так, как хочет ЦБ.
И нет обязанности, что бы наша методика соответствовала требованиям ЦБ в части 416 отчета.
PS. Мы тоже попали в этот список. И наша методика не совпадает с ЦБ-шной. Мы просто пересчитываем стоимость для отчета ЦБ.tumasova
Рег.: 28.04.2018
Сообщений: 4
Сообщ. #6 от 11.05.2018 14:23
Цитата:
по моему мнению ваша/ наша Методика определения стоимости активов не имеет никакого отношения к отчету 0420416.
в отчете клиенту мы показываем стоимость согласно нашей методике.
в отчет ЦБ оказываем так, как хочет ЦБ.
И нет обязанности, что бы наша методика соответствовала требованиям ЦБ в части 416 отчета.
PS. Мы тоже попали в этот список. И наша методика не совпадает с ЦБ-шной. Мы просто пересчитываем стоимость для отчета ЦБ.
Большое спасибо за помощь, Контролер ИК!
Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 164
Сообщ. #7 от 11.05.2018 14:49
Вот здесь еще размещен ответ ЦБ о заполнении 0420416 в части цен http://naufor.ru/tree.asp?n=12026&hl=0420416tumasova
Рег.: 28.04.2018
Сообщений: 4
Сообщ. #8 от 10.09.2018 18:43
Коллеги, добрый день.
Подскажите, пожалуйста, по какой цене в отчетности 0420416 вы указываете структурные ноты?
Заранее большое спасибо за помощь!referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #9 от 11.09.2018 12:02
Коллеги, поделитесь пожалуйста ответом по 16 форме http://naufor.ru/tree.asp?n=12026&hl=0420416 на dea1508@mail.ruКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #10 от 12.09.2018 14:16
referens,
скажите, как вы считаете рыночную стоимость в единицах валюты, если иностранная бумага торгуется на ММВБ и еще где- то...
Вы берете рыночную ММВБ и пересчитываете по курсу (ЦБ?) или берете цену на иной бирже?
PS Если вам еще не отправили ответ по поводу заполнения 16 формы, напишите - пришлю)referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #11 от 12.09.2018 16:30
Цитата:
скажите, как вы считаете рыночную стоимость в единицах валюты, если иностранная бумага торгуется на ММВБ и еще где- то...
Вы берете рыночную ММВБ и пересчитываете по курсу (ЦБ?) или берете цену на иной бирже?
В свое время БР нам указал, что ″Рыночная цена″ в понимании 10-65/пз-н - это Расчетная 3. Поэтому мы берем котировку ММВБ и обсчитываем по курсу ЦБ.
Цитата:
PS Если вам еще не отправили ответ по поводу заполнения 16 формы, напишите - пришлю)
Спасибо, все получила.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
