не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Пожалуйста: http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html Павел, спасибо! Добавила пару фраз из Вашей статьи, надеюсь ЦБ устроят мои дополнения. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Коллеги, обращаюсь к вам за помощью:
445-п нам пишет, что пвк мы меняем в случае: изменения нормативки. Означает ли это, что Организация допустит нарушение, если поменяет (отредактирует) пвк, а оснований в виде нормативки не будет при этом? Возникла ситуация, что мне необходима новая редакция пвк (накопились свои собственные замечания в рабочем порядке, т.е. переделать хочу), а приурочить это дело к изменению нормативки не получается, ждать пока что-то вступит в силу не хочется, а вдруг запросят пвк в это время? Дайте, пожалуйста, совет, поскольку пвк мы меняем по приказу еио, что-бы такого написать, как сформулировать для приказа основания внесения изменений? Опять же, если так можно сделать. |
tyls
Рег.: 27.12.2017 Сообщений: 74 |
Цитата: Дайте, пожалуйста, совет, поскольку пвк мы меняем по приказу еио, что-бы такого написать, как сформулировать для приказа основания внесения изменений? Опять же, если так можно сделать. Посмотрите из последнего: 565-ФЗ от 27.12.2018; Инф.письмо РФМ от 29.12.2018 ″Об использовании результатов НОР...″ |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: Посмотрите из последнего: 565-ФЗ от 27.12.2018; Инф.письмо РФМ от 29.12.2018 ″Об использовании результатов НОР...″ Да, но Закон вступает в силу через 180 дней после опубликования, а в части НОР у меня сомнения, что это основание для правки пвк. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Дайте, пожалуйста, совет, поскольку пвк мы меняем по приказу еио, что-бы такого написать, как сформулировать для приказа основания внесения изменений? Опять же, если так можно сделать. у вас есть ежегодный аудит ПОД/ФТ? (должен быть) пусть ваш аудит ПОД/ФТ выявит недочеты и напишет рекомендации. А уже в связи с рекомендациями вы отредактируете ПВК. Если аудит ПОД/ФТ не по срокам - проведите внеплановый аудит. ″В целях совершенствования системы ПОД/ФТ″ так сказать... с тем и же последствиями. Ну или в крайнем случае - просто ″В целях совершенствования системы ПОД/ФТ ″ поменяйте ПВК. Но я обычно все свои собственные замечания коплю, и в аудит включаю. Потом и ПВК редактирую. |
nat_kas
Рег.: 10.07.2015 Сообщений: 6 |
Цитата: Дайте, пожалуйста, совет, поскольку пвк мы меняем по приказу еио, что-бы такого написать, как сформулировать для приказа основания внесения изменений? Опять же, если так можно сделать. ЦБ сейчас опубликовал у себя на сайте Указание №4937-У, вот и повод ... |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Коллеги, обращаюсь к вам за помощью: 445-п нам пишет, что пвк мы меняем в случае: изменения нормативки. Означает ли это, что Организация допустит нарушение, если поменяет (отредактирует) пвк, а оснований в виде нормативки не будет при этом? Возникла ситуация, что мне необходима новая редакция пвк (накопились свои собственные замечания в рабочем порядке, т.е. переделать хочу), а приурочить это дело к изменению нормативки не получается, ждать пока что-то вступит в силу не хочется, а вдруг запросят пвк в это время? Дайте, пожалуйста, совет, поскольку пвк мы меняем по приказу еио, что-бы такого написать, как сформулировать для приказа основания внесения изменений? Опять же, если так можно сделать. Вы говорите по поводу разработки, а п.1.4 445-П:″Порядок разработки ПВК по ПОД/ФТ, внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ, их согласования подразделениями некредитной финансовой организации (при наличии подразделений) и утверждения определяется внутренними документами некредитной финансовой организации″. То есть порядок внесения изменений у Вас должен быть утвержден в ПВК. Я никогда не привязываюсь только к нормативке....Может, измениться структура компании, аа, как следствие,взаимодействие сотрудников подразделений... |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Ну или в крайнем случае - просто ″В целях совершенствования системы ПОД/ФТ ″ поменяйте ПВК. Согласна с формулировкой в приказе |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: То есть порядок внесения изменений у Вас должен быть утвержден в ПВК.Я никогда не привязываюсь только к нормативке....Может, измениться структура компании, аа, как следствие,взаимодействие сотрудников подразделений... Коллеги! Благодарю за помощь, именно!!! Изменилась орг.структура!!! А это изменение ПВК однозначно, т.к. по тексту идут порядки взаимодействия между сотрудниками и подразделениями. Ура! Спасибо :о) |
УК ″ПР_Т″ УК ПИФ
Рег.: 04.03.2016 Сообщений: 7 |
Коллеги, по поводу нового указания 4937-У http://www.cbr.ru/queries/unidbquery/file/50883?fileid=728
правильно понимаем, что НФО, как и раньше, представляют квартальные ФЭС через ЛК Росфина ? в чем вообще смысл изменений, подскажите плиз. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.