не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #5481 от 17.01.2019 20:16 Стандартное

Цитата:

Пожалуйста: http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html


Павел, спасибо! Добавила пару фраз из Вашей статьи, надеюсь ЦБ устроят мои дополнения.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #5482 от 21.01.2019 12:23 Стандартное
Коллеги, обращаюсь к вам за помощью:
445-п нам пишет, что пвк мы меняем в случае: изменения нормативки.
Означает ли это, что Организация допустит нарушение, если поменяет (отредактирует) пвк, а оснований в виде нормативки не будет при этом?
Возникла ситуация, что мне необходима новая редакция пвк (накопились свои собственные замечания в рабочем порядке, т.е. переделать хочу), а приурочить это дело к изменению нормативки не получается, ждать пока что-то вступит в силу не хочется, а вдруг запросят пвк в это время?

Дайте, пожалуйста, совет, поскольку пвк мы меняем по приказу еио, что-бы такого написать, как сформулировать для приказа основания внесения изменений? Опять же, если так можно сделать.

tyls

 

 

Рег.: 27.12.2017

Сообщений: 74

Сообщ. #5483 от 21.01.2019 13:29 Стандартное

Цитата:

Дайте, пожалуйста, совет, поскольку пвк мы меняем по приказу еио, что-бы такого написать, как сформулировать для приказа основания внесения изменений? Опять же, если так можно сделать.

Посмотрите из последнего: 565-ФЗ от 27.12.2018; Инф.письмо РФМ от 29.12.2018 ″Об использовании результатов НОР...″

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #5484 от 21.01.2019 13:36 Стандартное

Цитата:

Посмотрите из последнего: 565-ФЗ от 27.12.2018; Инф.письмо РФМ от 29.12.2018 ″Об использовании результатов НОР...″


Да, но Закон вступает в силу через 180 дней после опубликования, а в части НОР у меня сомнения, что это основание для правки пвк.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #5485 от 21.01.2019 14:14 Стандартное

Цитата:

Дайте, пожалуйста, совет, поскольку пвк мы меняем по приказу еио, что-бы такого написать, как сформулировать для приказа основания внесения изменений? Опять же, если так можно сделать.



у вас есть ежегодный аудит ПОД/ФТ?  (должен быть)

пусть ваш аудит ПОД/ФТ выявит  недочеты и напишет рекомендации. А уже в связи с рекомендациями вы  отредактируете ПВК.

Если аудит ПОД/ФТ не по срокам - проведите внеплановый аудит. ″В целях совершенствования системы ПОД/ФТ″ так сказать...  с тем и же  последствиями.

Ну или в крайнем случае - просто ″В целях совершенствования системы ПОД/ФТ  ″ поменяйте ПВК.

Но я обычно все свои собственные замечания коплю, и  в аудит включаю.  Потом и ПВК редактирую.

nat_kas

 

 

Рег.: 10.07.2015

Сообщений: 6

Сообщ. #5486 от 21.01.2019 14:39 Стандартное

Цитата:

Дайте, пожалуйста, совет, поскольку пвк мы меняем по приказу еио, что-бы такого написать, как сформулировать для приказа основания внесения изменений? Опять же, если так можно сделать.


ЦБ сейчас опубликовал у себя на сайте Указание №4937-У, вот и повод ...

ООО Страховая компания

г.Москва 

 

Рег.: 23.07.2018

Сообщений: 144

Сообщ. #5487 от 21.01.2019 15:05 Стандартное

Цитата:

Коллеги, обращаюсь к вам за помощью:
445-п нам пишет, что пвк мы меняем в случае: изменения нормативки.
Означает ли это, что Организация допустит нарушение, если поменяет (отредактирует) пвк, а оснований в виде нормативки не будет при этом?
Возникла ситуация, что мне необходима новая редакция пвк (накопились свои собственные замечания в рабочем порядке, т.е. переделать хочу), а приурочить это дело к изменению нормативки не получается, ждать пока что-то вступит в силу не хочется, а вдруг запросят пвк в это время?

Дайте, пожалуйста, совет, поскольку пвк мы меняем по приказу еио, что-бы такого написать, как сформулировать для приказа основания внесения изменений? Опять же, если так можно сделать.


Вы говорите по поводу разработки, а п.1.4 445-П:″Порядок разработки ПВК по ПОД/ФТ, внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ, их согласования подразделениями некредитной финансовой организации (при наличии подразделений) и утверждения определяется внутренними документами некредитной финансовой организации″.

То есть порядок внесения изменений у Вас должен быть утвержден в ПВК.
Я никогда не привязываюсь только к нормативке....Может, измениться структура компании, аа, как следствие,взаимодействие сотрудников подразделений...

ООО Страховая компания

г.Москва 

 

Рег.: 23.07.2018

Сообщений: 144

Сообщ. #5488 от 21.01.2019 15:08 Стандартное


Цитата:

Ну или в крайнем случае - просто ″В целях совершенствования системы ПОД/ФТ  ″ поменяйте ПВК.


Согласна с формулировкой в приказе

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #5489 от 21.01.2019 15:13 Стандартное

Цитата:

То есть порядок внесения изменений у Вас должен быть утвержден в ПВК.Я никогда не привязываюсь только к нормативке....Может, измениться структура компании, аа, как следствие,взаимодействие сотрудников подразделений...


Коллеги! Благодарю за помощь, именно!!! Изменилась орг.структура!!! А это изменение ПВК однозначно, т.к. по тексту идут порядки взаимодействия между сотрудниками и подразделениями. Ура! Спасибо :о)

УК ″ПР_Т″

УК ПИФ 

 

Рег.: 04.03.2016

Сообщений: 7

Сообщ. #5490 от 21.01.2019 16:55 Стандартное
Коллеги, по поводу нового указания 4937-У http://www.cbr.ru/queries/unidbquery/file/50883?fileid=728  

правильно понимаем, что НФО, как и раньше, представляют квартальные ФЭС через ЛК Росфина ? в чем вообще смысл изменений, подскажите плиз.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,328
8 queries used