577-П

Правила форума

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 698

Сообщ. #1 от 17.07.2017 15:20 Стандартное
Коллеги, кто что пишет в регламенте внутреннего учета по 577-П в отношении: порядок операционного взаимодействия между подразделениями и (или) работниками профессионального участника, осуществляющими ведение внутреннего учета, если его ведение осуществляет несколько подразделений и (или) работников профессионального участника, в том числе территориально удаленных друг от друга?

luna333

 

 

Рег.: 29.07.2016

Сообщений: 246

Сообщ. #2 от 01.02.2019 16:50 Стандартное
мы не писали ничего, потому что у нас только 1 подразделение занимается внутренним учетом, но вот насколько это корректно не знаю

DBS

 

 

Рег.: 25.01.2010

Сообщений: 20

Сообщ. #3 от 06.03.2019 15:23 Стандартное
Добрый день, коллеги! Очень нужно Ваше мнение. На одном из семинаров по ВУ была озвучена позиция ЦБ к отражению в журналах ВУ ″Поручений″ и ″Требований″. ″Поручение″ может быть только на торговую операцию, а  на вывод или перевод денежных средств - ″Требование″.
У нас лично сейчас есть только ″Поручение на вывод″. Его форма есть и в регламенте и в учете. ЦБ считает это не правильно. У кого какое мнение на этот счёт? Были ли замечания от ЦБ при проверках? Спасибо.

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 243

Сообщ. #4 от 14.10.2019 12:05 Стандартное

Цитата:

Добрый день, коллеги! Очень нужно Ваше мнение. На одном из семинаров по ВУ была озвучена позиция ЦБ к отражению в журналах ВУ ″Поручений″ и ″Требований″. ″Поручение″ может быть только на торговую операцию, а  на вывод или перевод денежных средств - ″Требование″.
У нас лично сейчас есть только ″Поручение на вывод″. Его форма есть и в регламенте и в учете. ЦБ считает это не правильно. У кого какое мнение на этот счёт? Были ли замечания от ЦБ при проверках? Спасибо.


Получали разъяснение ЦБ на сей счет, они мотивирует тем, что бумаги и деньги это собственность клиента, поэтому с точки зрения ГК РФ клиент ″не просит″ (как в случае поручения -  могу исполнить-могу не исполнить), а конкретно выражает намерение и требует распорядиться своим имуществом.

С того момента мы переименовали поручения на неторговые операции с ЦБ и с ДС в Требования.

she.olga

 

 

Рег.: 26.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #5 от 02.01.2021 10:33 Стандартное
Коллеги, поделитесь пожалуйста правилами / структурой правил внутреннего учёта ИК с учётом 577 положения. Не для копирования, для ознакомления. Не писала раньше таких документов. Может быть кто-нибудь может проконсультировать. She.olga@gmail.com

she.olga

 

 

Рег.: 26.09.2014

Сообщений: 8

Сообщ. #6 от 08.01.2021 17:56 Стандартное
Коллеги, как часто сверяются ценные бумаги, учтенные на счете депо клиента, открытом профессиональным участником, с данными регистров внутреннего учета? Каждые 5 дней? Каждые рабочие 5 дней?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,189
8 queries used