-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Указание Банка России от 04.04.2019 N 5117-У
Правила форума fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #201 от 20.03.2020 11:23 
Цитата:
Коллеги, вопрос по форме 401 при временном возложении обязанностей должностного лица на период его отпуска.
В отчете указываем данные только по лицу, которое временно исполняет обязанности или по основному лицу тоже указываем, что он временно спрыгивает и потом запрыгивает обратно на свою должность?
Я указываю только лицо ВРИО, сначала о том. что он ВРИО, потом после выхода о том, что он прекратил ВРИО. Основного не трогаю)
frau.scht
Рег.: 30.09.2019
Сообщений: 24
Сообщ. #202 от 08.05.2020 18:07
Добрый день!
Коллеги, вопрос по сдаче формы 0420413:
- за декабрь 2019 года форму 0420413 сдаем не позднее 30.01.20 года (тут получается без учета СПОД);
- за март вместе с формой 0420409 сдаем БФО, 0420410, 0420411 с учетом СПОД.
Следует ли сдавать 0420413 с учетом СПОД? И если да, то в какой пакет включать?Helga
Рег.: 18.12.2019
Сообщений: 2
Сообщ. #203 от 16.05.2020 22:33
frau.scht - смотрите в точке входа таксономии 3.1 для профучастников.
Мы сдаем расчет с/с по отчетности для УК, и с учетом СПОД не пересдавали.ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #204 от 18.05.2020 10:25
Цитата:
Следует ли сдавать 0420413 с учетом СПОД? И если да, то в какой пакет включать?
мы задавали этот вопрос регулятору. суть ответа -если что то в 413 форме изменилось в результате СПОД - форму надо пересдавать.
в какие сроки - вопрос.
Возможно - ″ в течение 10 рабочих дней, следующих за днем возникновения оснований для внесения изменений.″ то есть со дня закрытия СПОД.
мы сдавали в терминах 5117-у ″вместе с 0420409 за март″
пересдавали как обычно - весь пакет 30 дней плюс пояснительная записка.
voland3d
Рег.: 30.10.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #205 от 31.08.2020 08:16
Коллеги, правильно ли понимаю, что ф.401 с 01.04.2021 по временным должностным лицам будем направлять ежеквартально, но по требованиям 192-И будем продолжать слать и в горящем режиме (теч-е 3 дней со дня события) ??voland3d
Рег.: 30.10.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #206 от 01.09.2020 12:52
Цитата:
Коллеги, правильно ли понимаю, что ф.401 с 01.04.2021 по временным должностным лицам будем направлять ежеквартально, но по требованиям 192-И будем продолжать слать и в горящем режиме (теч-е 3 дней со дня события) ??
вспомнил, что есть проект по синхронизации: Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 17 октября 2018 года N 192-И ″О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″, и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг″ (по состоянию на 24.12.2019)
Neshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #207 от 14.09.2020 17:33
Добрый день,
планируется проведение годового собрания. Исходя из новых рекомендаций в заочной форме. Подскажите, что мы должны отчитать в ЦБ до или после него? Может какие то новые требования? Спасибоvoland3d
Рег.: 30.10.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #208 от 08.12.2020 13:12
Коллеги, вновь сомнения по 5117-У по ф. 401 показатель ″Дата события, являющегося основанием для представления отчетности″. Согласно 5117-У указывается дата изменения сведений, послуживших основанием для представления в Банк России показателей отчетности по форме 0420401. Для случаев сообщения о временной исполнении/прекращении временного исполнении обязанностей указывал дату приказа. Теперь возникли сомнения. Буквально понимаю, что надо указывать дату когда должностное лицо ″запрыгивает/спрыгивает″ с должности. Как думаете?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #209 от 08.12.2020 14:28
Цитата:
Для случаев сообщения о временной исполнении/прекращении временного исполнении обязанностей указывал дату приказа.
так же делаем. считаем, что именно это написано в 5117-у хоть и криворуко
Дата изменения сведений , послуживших основанием
это изменение в том, что наступило 31.12
это изменение в том, что ″родился″ приказИгорь
ПОДФТшник в одной там конторе
Рег.: 03.08.2017
Сообщений: 1
Сообщ. #210 от 29.12.2020 15:36
Цитата:
Написала вопрос регулятору. Да, в части 2 формы 0420409 отражаем только денежные средства клиентов, полученные в рамках договоров на брокерское обслуживание, переданные брокеру, с которым у нас заключен договор на брокерское обслуживание.Цитата:
Очень интересно))) а мы вот как раз получили другой ответ)) завтра выложу, обратный. Вашу версию. Если не оч сложно и Вы пришлите свой, хотя бы кусок и исполнителя. Спасибо
Коллеги, понимаю что времени прошло немало, но можете поделиться ответами регулятора?
garry154@yandex.ru
Заранее спасибо.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
