-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Квалифицированные инвесторы
Правила форума Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #51 от 20.03.2013 15:36 
Добрый день
Подскажите, пожалуйста, как понимать данный пункт требований для признания физ лица квал инвестором″ совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов″ ??
по истечении одного года мы сможем признать физ лицо квал инвестором?
Или если у него были сделки на сумму не менее 300 тыс . руб. в течение текущего квартала, когда мы присваиваем ему статус квал инвестора, то без проблем он получает данный статус?
потому что он не хочет ждать одного года для присвоения статуса. а хочет в самые короткие сроки.
Разъясните, пожалуйста, по этому поводу, раньше не сталкивалась с квал инвесторами. немного затруднительно.
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #52 от 29.03.2013 13:02
″по 10 сделок″ - каждый квартал, т.е. важна не только совокупная сумма за 4 квартала ( 300 тыс.), но и количество сделок в каждом из 4 последних кварталов!N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #53 от 15.05.2013 17:35
Размышляю насчет необходимости уведомления брокером квал инвестора о результате подтверждения его статуса по результату проверки.
В Приказе ФСФР России от 18.03.2008 N 08-12/пз-н требования уведомлять квал инвестора, что его документы рассмотрены и статус вновь (не впервые) подтвержден, нет. Как думаете, коллеги, целесообразно готовить такой документ?baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #54 от 15.05.2013 18:12
Если он не предусмотрен вашим ″Регламентом признания..″ то нет. В Приказе и Законе о РЦБ, насколько я понимаю обязанность информирования клиента о результатах проверки отсутствует. Ну т.е. о ПОЛОЖИТЕЛЬНОМ результате.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #55 от 16.05.2013 09:43
Да, всё верно: о положительном результате обязанность не предусмотрена ни Приказом, ни Регламентом.Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #56 от 21.05.2013 11:26
Доброе утро.
Если лицо у другой инвестиционной компании было признано квалифицированным инвестором, то при переходе к нам в компанию мы снова должны его квалифицировать по соответствующим требованиям?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #57 от 21.05.2013 11:39
Цитата:
Uniquee
да, конечноUniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #58 от 21.05.2013 11:54
а мы можем же использовать отчеты брокера из другой компании, чтобы подтвердить третий пункт ?
″• 3) совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее 5 сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в течение последних трех лет, совокупная цена которых составила не менее 3 млн. рублей.″
извиняюсь за глупые вопросы, но впервые этим занимаюсь... очень тяжело пока соориентироваться...Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #59 от 20.06.2013 10:17
Добрый день
Подскажите, пожалуйста.
у клиента в прошлом месяце у другого брокера были активы на сумму 3 млн руб - 1 пункт требований
Можем ли мы учесть данные факт при признании его кваликом у нас? или данные активы должны быть на дату признания?? т.е на например, на вчерашнюю?baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #60 от 20.06.2013 10:54
Добрый день.
Мне кажется активы должны быть на дату подачи Клиентом заявления о признании. Исходя из фразы ″владеет ... ценными бумагами...″Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
