Журнал регистрации поручений клиентов

Правила форума

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #11 от 10.09.2009 15:40 Стандартное
Думаю неважно брокер вы или субброкер. Вы должны вести такой же учет всех операций, как и вышестоящий брокер.

Цитата:

и кто же тогда этот сотрудник?

это трейдер компании, с котрой у клиента заключен договор, специалист по брокерским услугам, но уж точно не трейдер вышестоящего брокера

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #12 от 10.09.2009 15:50 Стандартное

Цитата:

и кто же тогда этот сотрудник?

вобщем это тот сотрудник в компании, кому ВАШИ клиенты подают поручение на сделку в случае неиспользования торговой системы либо невозможности воспользоваться ею в определенный момент. А при получении поручения по системе интернет-трейдинг в данном поле указывается ТС, через которую это поручение подано.

Цитата:

когда клиент сам торгует - он никому поручения не подаёт, у него для это заведен аккаунт, под которым он совершает сделки.А те торговые завки, которые он ставит в ТС - это не поручения.

согласен с frekenbok68 - это абсолютно ложное мнение)

frekenbok68

 

 

Рег.: 19.04.2007

Сообщений: 144

Сообщ. #13 от 10.09.2009 17:25 Стандартное
shmelev_andrei, сотрудник вашей компании должен сохранить стандартный файл заявок, формируемый торговой системой по окончании дневной торговой сессии, программер должен сделать программу закачки всего этого в учетную систему. Вечерняя сессия на Фортсе клирингуется на след. день, поэтому все заявки будут доступны в квике, к примеру, и на следующий день торгов.

сасха

 

 

Рег.: 12.02.2007

Сообщений: 75

Сообщ. #14 от 21.09.2009 11:44 Стандартное
Согласна с frekenbok68 полностью, мы работали по субброкерской схеме и действительно сохраняли каждый день файлик с заявками. Торговые системы являются системами для сбора поручений и выставления заявок на биржу.

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 236

Сообщ. #15 от 25.09.2009 10:22 Стандартное
Совершенно точно, что абсолютно все заявки/поручения должны отражаться в Журналах. То, что клиент отправляет заявку на сделку посредством системы интернет-трейдинга, не означает, что он работает самостоятельно, он даёт поручение своему Брокеру, а его Брокер передаёт его поручение своегм брокеру, если это субброкерство.
Использование Квика, НетИнвестора или иной проги не означает, что ваш клиент вышео на рынок самостоятельно, заключив договор с квиком и мамбой.

Anlx

 

 

Рег.: 22.06.2009

Сообщений: 133

Сообщ. #16 от 15.10.2009 15:50 Стандартное
shmelev_andrei мы работаем по субброкерской схеме. Как и сказал frekenbok6 все сделки клиентов через торговую систему, т.е. массив данных, как вы называете, выгружается из этого торгового терминала и загружается в учетную систему (думаю это нужно поручить вашему программисту). На основе всех этих сделок (и не только этих) уже формирует журнал поручений клиентов. Да, данных много, ну а куда деваться?! Такого требование закона-оформлять порой довольно увесистую книгу, а не просто журнал, со всеми поручениями клиента, на сделки и операции.

Цитата:

и в журнале написано ″сотрудник принявший поручение″, и кто же тогда этот сотрудник?

Если поручение на сделку подано трейдеру, скажем по телефону, то в этой строке указывается этот трейдер.
Если поручение подано через торговый терминал, то указывается название этого терминала.
Если поручение было подано на операцию с д/с, то обычно такие поручения регистрирует сотрудник бэк-офиса, соответственно в журнале указывается именно он.

frekenbok68

 

 

Рег.: 19.04.2007

Сообщений: 144

Сообщ. #17 от 16.10.2009 10:31 Стандартное
Александр В, думаю, что исходными данными будут являться два загрузочных файла - файл заявок (всех - и исполненных, и неисполненных и частично исполненных) - это основа журнала поручений, а вот сделки - это в регистр сделок. Надо регистрировать все поручения, а не только исполненные и частично исполненные. В журнале поручений надо указать исполнено оно, нет или частично. Все это делается программно, поэтому не должно вызывать особых хлопот. А в регистр сделок надо уже закачивать сделки и номер соответствующей заявки указывать, которая сработала.

Fiolcher

 

 

Рег.: 14.11.2008

Сообщений: 253

Сообщ. #18 от 16.10.2009 11:26 Стандартное
Коллеги, добрый день! Поделитесь опытом, как ведете нумерацию поручений с учетом поданных через торговую систему? т.е. все нумеруете по порядку 1,2,3 и т.д.? или используете номера заявок, которые биржа присваивает? или другой вариант?

ТРД

ИК Москва 

 

Рег.: 22.09.2009

Сообщений: 236

Сообщ. #19 от 16.10.2009 11:59 Стандартное
Ведётся сквозная внутридневная нумерация поручений всех клиентов. 1,2,3 и т.д.
Использование номеров биржи считаю неправильным, поскольку, если для биржи заявка уже 845002311 по счёту, а для брокера первая..

Fiolcher

 

 

Рег.: 14.11.2008

Сообщений: 253

Сообщ. #20 от 16.10.2009 12:33 Стандартное
так, вроде, 32/108н не обязывает порядковую нумерацию соблюдать, просто просит обеспечить возможность группировки в хронологическом порядке, т.е. по дате и времени. а у вас программулина автоматически присваивает номера при подгрузке реестра заявок?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,094
8 queries used