-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Порядок присвоения и использования номеров
Правила форума eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #1 от 23.11.2010 10:07 
Здравствуйте,
Скажите, пожалуйста, к каким документам можно не применять Порядок присвоения и использования номеров. Организация определяет их самостоятельно или есть перечень документов, нумерация которых обязательна?
Заранее спасибоFiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #2 от 23.11.2010 19:09 
Вообще в 32/108н прописаны все документы, какие должны быть с номером. Вас какой-то конкретный вид документов интересует?eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #3 от 24.11.2010 11:01
Да, можно ли не нумеровать поручения клиентов?1c@rts-soft.ru
Рег.: 23.08.2010
Сообщений: 32
Сообщ. #4 от 24.11.2010 11:28
Нумеровать поручения клиентов (речь идет естественно о брокерских) надо обязательно!!! Причем в хронологической последовательности с учетом времени поступления информации. У нас все поручения нумеруются именно так. Причем система нумерации отслеживает новую порцию поручений из отчетов сторонних брокеров, которые они нам присылают каждый в разное время на следующий день. Вообще если внимательно прочитаете в 32-ом требования к регистрам вн.учета то там есть информация насчет номеров документов и поручений.Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #5 от 24.11.2010 11:45
Да, поручения обязательно должны нумероваться. Но требований к нумерации в хронологическом порядке сейчас нет (раньше были). Есть требование к группировке поручений в хронологическом порядке.1c@rts-soft.ru
Рег.: 23.08.2010
Сообщений: 32
Сообщ. #6 от 24.11.2010 15:04
Цитата:
Есть требование к группировке поручений в хронологическом порядке.
Это я имел в ввиду. :) Под группировкой понимаются виды поручений. Например:
а) Поручение на совершение сделки.
б) Поручение на совершение срочной сделки.
в) Поручение на вывод ДС.
в) Поручение на ввод ДС.
.... и т.д. в зависимости от правил нумерации, прописанных во внутреннем учете.
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #7 от 25.11.2010 09:23
Должна существовать возможность сгруппировать по хронологии все поручения, вне зависимости от вида.Цитата:
1c@rts-soft.ru
скажите, а у Вас регистрируются поручения на стоп-лоссы и тейк-профиты?1c@rts-soft.ru
Рег.: 23.08.2010
Сообщений: 32
Сообщ. #8 от 25.11.2010 12:47
Цитата:
скажите, а у Вас регистрируются поручения на стоп-лоссы и тейк-профиты?
Да, конечно. Регистрируются все поручения клиентов брокера. В данном случае речь идет о поручении клиента, поданном через электронную систему. Вся эта информация хранится в биржевом файле SEM02. Соответственно она отражается в ПО ″Фондовый центр 2.0″ бэк-офиса. Вообще отличия стоп-лоссов и тейк-профитов от обычных ″твердых″ или ″по рынку″ заявок устанавливаются в системе фронт-офиса (т.е. у трейдеров), т.к. это технические особенности поданных поручений/заявок на сделки.
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #9 от 26.11.2010 09:35
Цитата:
1c@rts-soft.ru
я правильно понимаю: у Вас система сама нумерует поручения: т.е. получаете файл с биржи, там свои номера заявок, файлы с отчетами брокеров, там свои номера, а система перенумеровывает в хронологической последовательности? и как у Вас регистрируются заявки, поданные текущим днем, со сроком исполнения через несколько дней?1c@rts-soft.ru
Рег.: 23.08.2010
Сообщений: 32
Сообщ. #10 от 26.11.2010 10:56
Цитата:
Fiolcher
Биржевые номера заявок являются константными значениями, поэтому вся входная информация содержащая внешнюю нумерацию не изменяется. Наша система назначает внутренний номер поручения клиента в соответствии с правилами внутреннего учета и видам поручений. Сама отслеживает хронологию и последовательность номеров. Ей достаточно дать файл с информацией о биржевых заявках. Формирует общий журнал регистрации поручений и реестры поручений по клиентам по формам внутреннего учета. Заявки поданные текущим днем со сроком исполнения через несколько дней нумеруются так же как и заявки со сроком исполнения в этот же день, т.к. в 32-ом постановлении не предусмотрена их особенная нумерация. Для таких заявок есть доп.поле информации ″Срок исполнения″.Вознесенская Марина
Банк
Рег.: 06.04.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #11 от 16.12.2010 19:11
Скажите, пожалуйста, в программе время приема поручения во всех поручениях автоматически ставится 09.00. Насколько данный момент нарушает правила внутреннего учета? должно ли время поручения совпадать со временем заявки, выставляемой в Quick?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
