224-ФЗ |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Пока нарушений нет - ничего не пишу, а так отталкиваться от конкретного нарушения надо. повышению эффективности Внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком а повышать эффективность))? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: повышению эффективности Внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком а повышать эффективность))? Я думаю так: если нарушений нет, то контроль работает эффективно, зачем его повышать в таком случае? А вот, если появляются нарушения, то это говорит о недостаточности эффективности контроля, и в этом случае эффективность надо повысить, и уже тут надо прописывать конкретные меры в зависимости от нарушения. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Я думаю так: если нарушений нет, то контроль работает эффективно, зачем его повышать в таком случае? А вот, если появляются нарушения, то это говорит о недостаточности эффективности контроля, и в этом случае эффективность надо повысить, и уже тут надо прописывать конкретные меры в зависимости от нарушения. Интересное мнение, мы всегда что то пишем)) спасибо, referens! |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Вопрос, вы включаете в список инсайдеров Банки, в которых открыты специальные брокерские счета Брокера?
|
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
вроде нет такой необходимости, т к они не видят ни поручения, ни сделки
|
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Вопрос, вы включаете в список инсайдеров Банки, в которых открыты специальные брокерские счета Брокера? Мы не включаем. Зависит от того, что вы прописали в списке своей инсайдерской информации. Если список составляли в точности по 11-18/пз-н и не расширяли, мне сложно представить обстоятельства, при которых инсайдерская информация брокера может стать доступной банку, в котором открыт спецброкерский счет. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Мы не включаем. Зависит от того, что вы прописали в списке своей инсайдерской информации. Если список составляли в точности по 11-18/пз-н и не расширяли, мне сложно представить обстоятельства, при которых инсайдерская информация брокера может стать доступной банку, в котором открыт спецброкерский счет. Согласна. |
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Подскажите, пожалуйста, является ли Издательский дом ″Деловой экспресс″ (публикация в Вестнике ФСФР) инсайдером, если мы там публикуем информацию о своих ПИФах, торгуемых на бирже?
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Помогите разобраться! Писала в другой ветке - никто не отвечает.
Подозрительные сделки по ПНИИИ/МР , то что написано в 12-32 пз-н - в связи с 13-51 теперь не уведомляем? Просто для себя отмечаем, а когда запрос приходит - отвечаем по запросу? Путаюсь с легализацией - там тоже подозрительные операции, но с ними все понятно - Росфинмониторинг. В общем - запуталась!!! Помогите! |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Господа, а какие нарушения вы пишите в отчетах по инсайду?
Да - проводим обучение, да - вносим изменения во внутренние документы, ведем списки, отправляли на биржи, уведомляли инсайдеров, но если нет подозрительных операция и нарушений, что писать? всю голову сломала. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.