-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Правила внутреннего контроля
Правила форума donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #11 от 05.04.2011 17:01 
AnutaSV, либо в Правилах ПОД/ФТ должны быть приложения отчета ответственного сотрудника, либо должен быть разработан внутренний документ, в котором представлен этот отчет.
А еще нужно идентифицировать клиентов, их представителей и выгодоприобретателей, т.е. запрашивать у них документы и составлять анкеты. Форма анкеты также может быть представлена в Правилах ПОД/ФТ либо в разработанном внутреннем документе.
А еще нужно проводить проверку системы специального внутреннего контроля. Периодичность и порядок проведения этой проверки обычно указывается в Правилах ПОД/ФТ. Один раз в год достаточно ее проводить. Проводит проверку инспекционная комиссия (в которую не входят ни руководитель, ни ответственный сотрудник).Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #12 от 06.04.2011 08:14
Сроки такие же как и у контролёра.
Где почитать - не помню точно, посмотрите в инструкции о внут. контроле или в 115-ФЗ.Nina
Рег.: 13.04.2011
Сообщений: 8
Сообщ. #13 от 15.04.2011 14:26
В Правилах ПОД/ФТ в Программе выявления операций, подлежащих обязательному контролю должен быть (на основании п.19 Рекомендаций)
Порядок изучения организацией оснований и целей совершения всех операций, подлежащих обязательному контролю, а также фиксирования в письменной форме полученных результатов.
Поделитесь опытом, кто что писал? Или где можно посмотреть для примера? Спасибо заранее!eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #14 от 15.04.2011 16:01
Хм... А я не писал такой порядок. Просто указал, какие операции подлежат обязательному контролю и что сведения по ним представляются в Росфинмониторинг в обязательном порядке.eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #15 от 15.04.2011 16:04
Или может вот такой абзац подойдет:
При выявлении в деятельности клиента необычной операции Организацией проводится анализ иных операций (сделок) клиента для подтверждения обоснованности подозрений осуществления им операции (сделки) или ряда операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Организация также может предпринять следующие действия:
обратиться к клиенту с просьбой о предоставлении необходимых объяснений, в том числе дополнительных сведений, разъясняющих экономический смысл необычной операции;
обеспечить повышенное внимание ко всем операциям (сделкам) клиента, проводимым Организацией по его поручению;
предпринять иные действия, которые Организация сочтет целесообразными при условии соблюдения законодательства Российской Федерации.
Nina
Рег.: 13.04.2011
Сообщений: 8
Сообщ. #16 от 15.04.2011 16:39
Мне казалось, что здесь по смыслу, скорее хотят видеть не анализ операций конкретного клиента, а изучение всех подобных операций в компании, ну и выводы из этого с дальнейшим применением на практике.
eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #17 от 18.04.2011 10:32
А... Ну это само собой - эта программа содержит следующие разделы:
Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю (ст. 6 115-ФЗ)
Необычные сделки и операции, где устанавливаются Основные признаки и Критерии выявления необычных сделок и операций (Приказа Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103)
Порядок организации передачи сообщения об операции, подлежащей обязательному контролю, а также необычной операции, в Росфинмониторинг (по сообщению об операции (сделке) - Приказ Росфинмониторинга от 11.08.2010 № 213; по сведениям, представляемым в Росфинмониторинг - подпункт 4 пункта 1 ст. 7 115-ФЗ)
Ну и стоит также согласовать все это с Распоряжением Правительства Российской Федерации от 10.06.2010 № 967-рNina
Рег.: 13.04.2011
Сообщений: 8
Сообщ. #18 от 18.04.2011 13:57
Ну это у нас всё есть....
А вот Порядок ИЗУЧЕНИЯ организацией ОСНОВАНИЙ и ЦЕЛЕЙ совершения ВСЕХ операций, подлежащих обязательному контролю.....
Ну будем считать, что все вышеописанные Вами порядки и процедуры в сумме подойдут...)))Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #19 от 19.04.2011 13:02
Коллеги, добрый день. Помогите пожалуйста.
1. В организации новый ответственный сотрудник он же контролер, кто должен проводить вводный инструктаж?
2. Если не сложно киньте текст про вводный инструктаж, который должне подписать каждый новый сотрудник, компания новая ничего нет. Очень прошу.
Большое спасибо всем откликнувшимся.
Anuta665@rambler.rueugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #20 от 19.04.2011 14:33
Ответственному сотруднику не проводится вводный инструктаж. Лицо, планирующее осуществлять функции Ответственного сотрудника, проходит обучение в форме целевого инструктажа однократно до начала осуществления таких функций.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
