-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Правила внутреннего контроля
Правила форума infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #31 от 20.05.2011 04:26 
Подскажите, структурное подразделение по ПОД/ФТ обязательно создавать? Или можно обойтись СДЛ? Правила согласуют пр отсутствии отдельного подразделения?Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #32 от 20.05.2011 08:27
Цитата:
Подскажите, структурное подразделение по ПОД/ФТ обязательно создавать? Или можно обойтись СДЛ? Правила согласуют пр отсутствии отдельного подразделения?
Можно только СДЛ, отдельное подразделение не обязательно.sacha-h
Рег.: 20.06.2011
Сообщений: 1
Сообщ. #33 от 20.06.2011 13:32
Прошу дайте образец правил внутреннего контроляК****
ЗАО Полярная Звезда ИФК
Рег.: 06.10.2010
Сообщений: 6
Сообщ. #34 от 20.06.2011 17:40
Цитата:
Коллеги! Совсем тривиальный вопрос: подскажите, п-та, как получить зарегистрированные правила ПОД/фт из ФСФР (Москва)? Спасибо. Управделами, по-моему, не дозвониться...
В Москве по телефону - 9358790 (доб.447), сначала сотрудник смотрит не отправлены ли уже правила почтой, если не отправлены - то согласуете день, когда ваш сотрудник (курьер или др.) придет и заберет согласованные правила.i700
Рег.: 21.07.2011
Сообщений: 1
Сообщ. #35 от 21.07.2011 21:57
Здравствуйте!
Не мог бы никто скинуть образец правил внутр. контроля, а то ФСФР второй раз отказывает в согласовании?
w.k.w
Рег.: 22.07.2011
Сообщений: 3
Сообщ. #36 от 22.07.2011 17:07
Коллеги, помогите разобраться с таким вопросом.
Согласно п.10. Приказа ФСФМ №203 ″Обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно ДО начала осуществления таких функций.″ Насколько это ″до″ растяжимо?
Юрист инвестиционной компании прошел целевой инструктаж по 203 Приказу осенью 2010 года. Летом 2011 переводим этого сотрудника с должности юриста в должность контролера, на которого возложен спец.контроль по ПОД/ФТ. Как вы считаете нужно ли его еще раз отправлять на целевой инструктаж или хватит того, что инструктаж был пройден менее года назад?davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #37 от 22.07.2011 17:15
Ответственный сотрудник должен пройти целевой инструктаж до поступления на должность, а затем раз в год проходить повышение уровня знаний (аналог целевого, просто целевым называется первый)Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #38 от 26.08.2011 15:40
Коллеги, подскажите. В связи с изданием информационного письма № 17 от 02.08.2011 надо вносить изменения в Правила по ПОД/ФТ и согласовывать их с ФСФР?donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #39 от 26.08.2011 16:08
Цитата:
Коллеги, подскажите. В связи с изданием информационного письма № 17 от 02.08.2011 надо вносить изменения в Правила по ПОД/ФТ и согласовывать их с ФСФР?
В связи с вступлением в силу приказа ФСФМ № 59 нужно обновлять, после принятия Приказа 59 вышло информационное письмо ФСФМ № 17. Эти два документа заменяют информационное письмо ФСФМ № 2 от 2009 года. Считаю, что нужно обновить.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #40 от 22.09.2011 11:18
Коллеги, добрый день. Подскажите нужно ли сообщать о такой сделке:
Заключаются договора по продаже ценных бумаг. По всем договорам проходит только движение денежных средств, поставки ценных бумаг не происходит. Через месяц эти договора расторгаются и происходит возврат денежных средств, а по некоторым договорам происходит замена обязательств по возврату денежных средств на обязательство по передаче контрагенту векселей третьих лиц.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
