-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #171 от 26.12.2013 12:29 
Цитата:
Наталья, а вы сами просили прислать выписку или регулятор направил ее по своей инициативе?Просто 90% профиков работают по Правилам НАУФОР, спасибо этой СРО, соотно камеральную проверку не пройдут многие?
Да, сами прислали. Совершенно верно, все у кого запрашивали документы по ПОД/ФТ и у кого сроки не прописаны получат выписку из акта камеральной проверки...)))
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #172 от 27.12.2013 16:31
Господа, а вы уже идентифицируете БВ физических лиц? Если да, то как вы это делаете?
Запрашиваете свидетельство о заключении брака? Трудовую книжку?
Поделитесь практикой...AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #173 от 27.12.2013 16:43
Цитата:
Господа, а вы уже идентифицируете БВ физических лиц?
Я решила прописать в ПВК что БВ физического лица мы считаем само физическое лицо. Пока нет четкого определения БВ для физ. лица, другого выхода не вижу.
Свид-во о браке ничего не даст - чтобы считать кого-то БВ нужно понимать, что это лицо оказывает влияние на клиента. Достоверно понять кто из супругов на кого влияет невозможно. А пользоваться не проверенной информацией я считаю крайне не правильным.
И вообще - что такое ″оказывает влияние″ в отношении физика? Кое-кто когда-то тоже сказал что Мечелу доктора пришлет, чем оказал значительное влияние на умы и поступки инвесторов)))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #174 от 09.01.2014 16:22
Цитата:
пп. 7 п. 1 ст. 7, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 02.11.2013) ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации.
я так понимаю, что Списков таких пока всё еще нет, поэтому информируем Росфинмониторинг, как и в октябре, в произвольной форме?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #175 от 09.01.2014 16:56
Цитата:
я так понимаю, что Списков таких пока всё еще нет, поэтому информируем Росфинмониторинг, как и в октябре, в произвольной форме?
Коллега, мы с какой даты считаем три месяца?
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #176 от 09.01.2014 17:39
Цитата:
Коллега, мы с какой даты считаем три месяца?
с 30.06.2013, когда еще абзац в редакции (пп. 7 введен Федеральным законом от 28.06.2013 N 134-ФЗ)
А вааааапще (как они мне все с этим дурдомом надоели), я отчитывалась на конец сентября, значит, сейчас на конец декабря. И в письме пишу, ввиду отсутствия списка замороженных-обмороженных, мы проверили клиентов по последнему действующему Перечню (хоть как-то обязанность исполнить, чем никак).
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #177 от 09.01.2014 17:39
Цитата:
Коллега, мы с какой даты считаем три месяца?
с момента вступления 134-ФЗ в силу, т.е. с 30.06.2013 г.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #178 от 09.01.2014 17:43
Инвестиционная компания, а с вами я общалась по поводу программы по проверке клиентов на наличие/отсутствие в списке террористов-экстремистов? По моему, вы мне еще сказали, что есть блок в 1С. Вы там еще и контрагентов заодно своих проверяете.
Я вот теперь хотела спросить, а как проверяются представители клиентов, выгодоприобретатели, бенеки? Их же в программу не забивают. Получается, что ручками, да?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #179 от 09.01.2014 17:45
Evolution, а вы как проверяете представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенеков - программой или ручками?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #180 от 10.01.2014 12:00
Коллега, ручками.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
